點擊查看：2018期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》機考題匯總

　　1、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過( )個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第二十條，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷：(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。故本題答案為C。

　　2、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險官( )履行職責(zé)提供必要的條件。

　　A.獨立、民主地

　　B.自由、公平地

　　C.獨立、有效地

　　D.公正、公平地

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度.為首席風(fēng)險官獨立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件：故本題答案為C。

　　3、期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險隱患的，()應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記人誠信檔案。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　B.中期協(xié)會

　　C.監(jiān)控中心

　　D.期貨交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四十八條，期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記入誠信檔案。故本題答案為A。

　　4、( )對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.期貨保證金安全存管銀行

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條，協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查.期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。故本題答案為A

　　5、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是( )。

　　A.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.以本人或者他人名義從事期貨交易

　　D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽;(二)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益;(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時.充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證;(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時.及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。本題D項為第(三)條。故本題答案為D。

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