二、多選題

　　1、期貨公司( )應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。

　　A.結(jié)算負(fù)責(zé)人

　　B.債務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.獨(dú)立董事

　　D.法定代表人

　　參考答案：A,D

　　參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十四條，期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。故本題答案為AD。

　　2、期貨公司( )人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級(jí)管理

　　D.經(jīng)紀(jì)人員

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)的任職資格。故本題答案為ABC。

　　3、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除( )外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

　　A.依法接受調(diào)查

　　B.其他客戶需要查看

　　C.依法接受檢查

　　D.期貨公司總經(jīng)理需要查看

　　參考答案：A,C

　　參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十三條，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。故本題答案為AC。

　　4、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯(cuò)誤的有( )。

　　A.對(duì)股東的開(kāi)戶資料進(jìn)行審查

　　B.代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　C.代股東接收交易密碼

　　D.代股東下達(dá)交易指令

　　參考答案：C,D

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。故本題答案為CD。

　　5、下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A.個(gè)人客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，可委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　B.一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　C.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　D.監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由客戶自行修改

　　參考答案：B,C

　　參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第八條、第十三條、第二十五條。(1)個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。(2)期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同.也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。(3)監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。(4)除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外.一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。故本題答案為BC。

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