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　　一、單選題

　　1.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起(　　)內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日

　　2.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保(　　)。

　　A.公司利益不受損害

　　B.客戶的損失得到相應(yīng)的補(bǔ)償

　　C.減少客戶損失

　　D.客戶利益優(yōu)先

　　3.平倉是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的(　　)的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　A.品種、數(shù)量和交割月份相同且交易方向相同

　　B.品種、數(shù)量和交割月份不同且交易方向相反

　　C.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反

　　D.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同

　　4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，控股股東凈資產(chǎn)不低于(　　)。

　　A.1000萬元人民幣

　　B.2000萬元人民幣

　　C.3000萬元人民幣

　　D.5000萬元人民幣

　　5.《期貨交易所管理辦法》的施行時(shí)間是(　　)。

　　A.2007年3月28日

　　B.2007年9月1日

　　C.2007年4月15日

　　D.2008年1月1日

　　6.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有(　　)以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事(　　)以上表決通過。

　　A.3/4;1/2

　　B.2/3;1/2

　　C.2/3;1/3

　　D.3/4;1/3

　　7.國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員(　　)。

　　A.給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.處以5萬元以上10萬元以下的罰款

　　D.給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分

　　8.期貨公司變更名稱的，應(yīng)當(dāng)在(　　)1E作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)交書面報(bào)告。

　　A.2個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.10個(gè)

　　9.投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由(　　)。

　　A.投資者自行負(fù)擔(dān)

　　B.期貨公司負(fù)擔(dān)

　　C.期貨交易所負(fù)擔(dān)

　　D.投資者和期貨公司共同承擔(dān)

　　10.下列關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告的提供和查詢的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果

　　B.客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容

　　C.客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告

　　參考答案：

　　1.B【解析】期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

　　2.D【解析】《期貨公司管理辦法》第四十幾條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保客戶利益優(yōu)先。

　　3.C【解析】平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　5.C【解析】《期貨交易所管理辦法》經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第203次主席辦公會(huì)議審議通過，自2007年4月15日起施行。

　　6.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

　　7.D

　　8.C【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十條的規(guī)定，期貨公司變更名稱的。應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。

　　9.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條的規(guī)定，投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

　　10.B

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