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　　一、單選題

　　1.若某年11月，CBOT小麥?zhǔn)袌?chǎng)的基差為-3美分/蒲式耳，到了12月份基差變?yōu)?美分/蒲式耳，這種基差變化為(　　)。

　　A.走強(qiáng)

　　B.走弱

　　C.不變

　　D.趨近

　　2.下列不屬于缺口的類(lèi)型的是(　　)。

　　A.特殊缺口

　　B.突破缺口

　　C.逃避缺口

　　D.疲竭缺口

　　3.國(guó)內(nèi)期貨交易所均采用(　　)成交方式。

　　A.人工撮合

　　B.連續(xù)競(jìng)價(jià)制

　　C.集合競(jìng)價(jià)制

　　D.計(jì)算機(jī)撮合

　　4.(　　)期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建、股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓、以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人。

　　A.合伙制

　　B.合作制

　　C.會(huì)員制

　　D.公司制

　　5.(　　)是負(fù)責(zé)交易所期貨交易的統(tǒng)一結(jié)算、保證金管理和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)，履行結(jié)算交易盈虧、擔(dān)保交易履約、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的職能。

　　A.期貨公司

　　B.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.期貨中介機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　6.期貨交易所的職能不包括(　　)。

　　A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

　　B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　C.制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則

　　D.監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　7.期貨交易所會(huì)員每天應(yīng)及時(shí)獲取期貨交易所提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，做好核對(duì)工作，并將之妥善保存，該數(shù)據(jù)應(yīng)至少保存(　　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.10年

　　D.20年

　　8.影響基差大小的因素不包括(　　)。

　　A.正反向市場(chǎng)差價(jià)

　　B.時(shí)間差價(jià)

　　C.地區(qū)差價(jià)

　　D.品質(zhì)差價(jià)

　　9.期貨投機(jī)的交易制度不包括(　　)。

　　A.擔(dān)保交易

　　B.雙向交易

　　C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算

　　D.強(qiáng)行平倉(cāng)

　　10.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的基本流程不包括(　　)。

　　A.尋找交易對(duì)手

　　B.交易所核準(zhǔn)

　　C.納稅

　　D.董事長(zhǎng)簽字

　　參考答案：

　　1.A【解析】基差從負(fù)值變?yōu)檎�值，即基差變大，這種基差變化為“走強(qiáng)”。

　　2.A【解析】本題考查缺口的類(lèi)型。缺E1的類(lèi)型包括普通缺口、突破缺口、逃避缺口、疲竭缺口4種。故選A。

　　3.D【解析】國(guó)內(nèi)期貨交易所均采用計(jì)算機(jī)撮合成交方式。

　　4.D【解析】公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建、股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓、以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人。公司制期貨交易所的盈利來(lái)自通過(guò)交易所進(jìn)行的期貨交易而收取的各種費(fèi)用。

　　5.B【解析】本題考查期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念。期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)交易所期貨交易的統(tǒng)一結(jié)算、保證金管理和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)。履行結(jié)算期貨交易盈虧、擔(dān)保交易履約、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的職能。

　　6.B【解析】本題考查期貨交易所的職能。期貨交易所通常發(fā)揮5個(gè)重要職能，包括：提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則;組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);設(shè)計(jì)合約、安排合約上市;發(fā)布市場(chǎng)信息。

　　7.B【解析】期貨交易所會(huì)員每天應(yīng)及時(shí)獲取期貨交易所提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，做好核對(duì)工作，并將之妥善保存，該數(shù)據(jù)應(yīng)至少保存2年，但對(duì)有關(guān)期貨交易有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)保存至該爭(zhēng)議消除時(shí)為止。

　　8.A【解析】基差的大小主要受到下列因素的影響：時(shí)間差價(jià)、品質(zhì)差價(jià)和地區(qū)差價(jià)。

　　9.A【解析】期貨投機(jī)由于實(shí)行保證金杠桿交易、雙向交易、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算和強(qiáng)行平倉(cāng)等特殊的交易制度，使得期貨投機(jī)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征。故選A。

　　10.D【解析】期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的基本流程是：(1)尋找交易對(duì)手;(2)交易雙方商定價(jià)格;(3)向交易所提出申請(qǐng);(4)交易所核準(zhǔn);(5)辦理手續(xù);(6)納稅。

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