點擊查看：2018期貨從業(yè)《法律法規(guī)》機考習題匯總

　　一、單項選擇題

　　1.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由(??)制定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.國家商務部

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第30條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會核準。

　　2. (??)，客戶有權提前終止資產(chǎn)管理委托。

　　A.委托期間委托資產(chǎn)虧損未達到起始委托資產(chǎn)一定比例時

　　B.期貨公司發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權益的重大事項時

　　C.委托期間委托資產(chǎn)盈利達到起始委托資產(chǎn)一定比例時

　　D.當客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務正常進行時

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第23條的規(guī)定，期貨公司應當與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)一定比例時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶,客戶有權提前終止資產(chǎn)管理委托。第24條的規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權益的重大事項時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權提前終止資產(chǎn)管理委托。

　　3.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，(??)應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.商務部

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第24條的規(guī)定.期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。

　　4. 實行實物交割時，期貨交易所發(fā)布的信息不包括(??)。

　　A.持倉量、成交量排名情況

　　B.即時行情

　　C.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息

　　D.價格預測信息

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第90條的規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列信息：①即時行情;②持倉量、成交量排名情況;③期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。

　　5.在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理的機構是(??)。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.國家商務部

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第5條的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理。

　　二、多項選擇題

　　1.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備的條件有(??)。

　　A.從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗

　　B.大學�？埔陨蠈W歷

　　C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　D.履行職責所必需的時間和精力

　　參考答案：A,B

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第7條的規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：①具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗;②具有大學�？埔陨蠈W歷。

　　2.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告(??)。

　　A.金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

　　B.非結算會員名單及其變化情況

　　C.金融期貨結算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　D.結算會員名單及其變化情況

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第45條的規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項：①非結算會員名單及其變化情況;②金融期貨結算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;③金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　3.為加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險，提高市場運行效率，根據(jù)(??)等行政法規(guī)和規(guī)章，制定《期貨市場客戶開戶管理》的規(guī)定。

　　A.《期貨交易管理條例》

　　B.《期貨交易所管理辦法》

　　C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第1條的規(guī)定，為加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險.提高市場運行效率.根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章。制定本規(guī)定。

　　4.下列關于客戶保證金存放的說法，錯誤的有(??)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)

　　B.期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外不得存放客戶保證金

　　C.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第72條的規(guī)定，期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

　　5.中國證監(jiān)會或者其派出機構可以對申請人或者擬任人做出終止審查的決定的情形包括(??)。

　　A.擬任人死亡或者喪失行為能力

　　B.申請人撤回申請材料

　　C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查

　　D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第28條的規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以做出終止審查的決定：擬任人死亡或者喪失行為能力;申請人撤回申請材料;申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查;申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查;

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