點(diǎn)擊查看：2018期貨從業(yè)《法律法規(guī)》機(jī)考習(xí)題匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(??)。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國務(wù)院

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第5條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

　　2.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的處理后，享有(??)等權(quán)利。

　　A.抗辯

　　B.上訴

　　C.申請行政復(fù)議

　　D.申訴

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第25條的規(guī)定.協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

　　3.下列機(jī)構(gòu)有權(quán)指定交割倉庫的是(??)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第8條第3項(xiàng)的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)。

　　4.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的說法，錯誤的是(??)。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第17條的規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審合和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

　　5.從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以(??)。

　　A.警告

　　B.公開譴責(zé)

　　C.罰款

　　D.批評

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第38條的規(guī)定，從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的.予以公開譴責(zé)。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況(??)，并及時公布。

　　A.日報表

　　B.周報表

　　C.月報表

　　D.年報表

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第91條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

　　2.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向(??)報告。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A,C

　　參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第46條的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

　　3.根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的規(guī)定，投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，(??)。

　　A.不得侵害國家、社會、集體利益

　　B.不得侵害他人合法權(quán)益

　　C.不得擾亂社會公共秩序

　　D.不得擾亂交易所及相關(guān)單位的工作秩序

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第18條的規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定.不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

　　4.期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括(??)。

　　A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.申請日前3個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

　　C.董事會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

　　D.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等

　　參考答案：A,D

　　參考解析： 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第7條的規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格.應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書;股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表;期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等。

　　5.期貨公司不得接受(??)的委托，為其進(jìn)行期貨交易。

　　A.期貨公司工作人員及其配偶

　　B.證券、期貨市場禁入者

　　C.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

　　D.未能提供開戶證明材料的單位和個人

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第52條的規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶;③期貨公司工作人員及其配偶;④證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;⑤未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

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