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　　一、單項選擇題

　　1.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險官(??)不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A.兩次

　　B.連續(xù)兩次

　　C.三次

　　D.連續(xù)三次

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第33條的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　2.根據(jù)《期貨交易管理條例》，單位或者個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(??)的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上10倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第72條的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　3.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括(??)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第3條的規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第3條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)，所稱機(jī)構(gòu)是指：①期貨公司;②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);⑤中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　4.期貨公司獨(dú)立董事最多可以在(??)家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

　　A.1

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第33條第4款的規(guī)定獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

　　5.(??)依法對期貨公司首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.期貨公司董事會

　　B.期貨公司監(jiān)事會

　　C.期貨交易所

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第5條的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　二、多項選擇題

　　1.首席風(fēng)險官不應(yīng)有的行為有(??)。

　　A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

　　B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報

　　C.及時匯報風(fēng)險情況

　　D.利用職務(wù)之便牟取私利

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第13條的規(guī)定，首席風(fēng)險官不得有下列行為：擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告：利用職務(wù)之便牟取私利。

　　2.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)(??)等情形時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.某會員操縱期貨產(chǎn)品交易價格

　　B.新引進(jìn)的計算機(jī)交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易

　　C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅

　　D.某期貨產(chǎn)品價格達(dá)到漲停板

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第12條的規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：①提高保證金;②調(diào)整漲跌停板幅度;③限制會員或者客戶的最大持倉量;④暫時停止交易;⑤采取其他緊急措施。前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時取消緊急措施。

　　3.監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)(??)，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

　　A.客戶資料不是實名制

　　B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確

　　C.客戶資料符合實名制要求

　　D.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容完整，但格式不正確

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第18條的規(guī)定，監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：①客戶資料不符合實名制要求;②客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　4.下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的說法，正確的有(??)。

　　A.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶時，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

　　B.期貨公司不用通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送信息

　　D.期貨公司向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告

　　參考答案：A,C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第48條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會汁報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第70條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。第73條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送信息。

　　5.證券公司介紹其(??)開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員

　　B.獨(dú)立董事

　　C.實際控制人

　　D.控股股東

　　參考答案：C,D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第20條的規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

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