點擊查看：2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》章節(jié)習(xí)題匯總

　　一、單項選擇題

　　1.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的會員大會每年召開(　A　)次。[2010年11月真題]

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。

　　2.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)(　A　)。[2012年11月真題]

　　A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

　　D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　3.期貨交易所章程無須載明的事項是(　A　)。[2013年3月真題]

　　A.交易糾紛的處理方式

　　B.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度

　　C.注冊資本及其構(gòu)成

　　D.章程修改程序

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項;(一)設(shè)立目的和職責(zé);(二)名稱、住所和營業(yè)場所;(三)注冊資本及其構(gòu)成;(四)營業(yè)期限;(五)組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則;(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);(七)基本業(yè)務(wù)制度;(八)風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度;(九)財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度;(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項。

　　4.下列關(guān)于會員制期貨交易所會員大會的陳述，錯誤的是(　B　)。[2012年9月真題]

　　A.會員制期貨交易所的會員大會由全體會員組成

　　B.會員大會是會員制期貨交易所的咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.會員大會是會員制期交易所的機(jī)構(gòu)

　　D.會員制期貨交易所設(shè)會員大會

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。

　　5.擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是(　C　)。[2010年9月真題]

　　A.廣南商品期貨交易所

　　B.廣南商品交易所

　　C.廣南交易所

　　D.廣南期貨交易所

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

　　二、多項選擇題

　　1.期貨交易所的下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有(　ABD　)。[2012年11月真題]

　　A.合并

　　B.分立

　　C.聯(lián)網(wǎng)交易

　　D.設(shè)立分所

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條第一款規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中

　　2.會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項包括(　ABCD　)。[2010年9月真題]

　　A.對會員的紀(jì)律處分

　　B.會員的義務(wù)

　　C.會員的權(quán)利

　　D.會員資格及其管理辦法

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(一)會員資格及其管理辦法;(二)會員的權(quán)利和義務(wù);(三)對會員的紀(jì)律處分。

　　3.下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的陳述，正確的有(　CD　)。[2010年6月真題]

　　A.期貨交易所是政府機(jī)關(guān)

　　B.期貨交易所是期貨公司的股東

　　C.期貨交易所不以營利為目的

　　D.期貨交易所是實行自律管理的法人

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。

　　三、判斷題

　　1.會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明對會員的紀(jì)律處分。(　對　)[2010年11月真題]

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十一條第三項規(guī)定。

　　2.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。(　錯　)[2010年9月真題]

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

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