單項(xiàng)選擇題

　　1.期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是(　　)。

　　A.監(jiān)管會(huì)員及客戶 B.指定交割倉(cāng)庫(kù)

　　C.指定期貨保證金存管銀行 D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　2.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起(　　)內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.3日 B.5日 C.10日 D.30日

　　3.期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.變更交易所名稱 B.期貨交易所分立

　　C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所 D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

　　4.下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是(　　)。

　　A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議

　　B.主持期貨交易所的日常工作

　　C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

　　D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

　　5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于(　　)人。

　　A.3 B.5 C.7 D.15

　　6.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的__，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的__，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　A.30%;30% B.30%;50% C.50%：30% D.50%;50%

　　7.期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到__以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到__以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(　　)

　　A.3%：3% B.3%;5% C.5%：3% D.5%;5%

　　8.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。

　　A.15日 B.30日 C.60日 D.90日

　　9.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存(　　)年。

　　A.5 B.10 C.15 D.20

　　10.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司(　　)以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

　　A.3% B.5% C.7% D.15%

　　參考答案：1.D　2.C　3.D　4.D　5.D　6.D　7.D　8.B　9.D　10.B

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