2020期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》練習題匯總

　　(單選題)( )與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

　　A.侵權

　　B.違規(guī)

　　C.違法

　　D.委托

　　參考答案：A

　　參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

　　(多選題)下列( )情形下，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。

　　A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責

　　B.對期貨公司經營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

　　C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動

　　D.利用職務之便牟取私利

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十三條和第十五條規(guī)定，首席風險官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責;②在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動;③對期貨公司經營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;④利用職務之便牟取私利;⑤濫用職權，干預期貨公司正常經營;⑥向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。首席風險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。

　　(判斷題)期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。 ( )

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十三條規(guī)定，從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

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