2020期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　(單選題)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向( )提交申請(qǐng)材料。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。

　　(多選題)期貨交易所工作工員不得( )。

　　A.從事期貨交易

　　B.泄露內(nèi)幕消息

　　C.從期貨交易所會(huì)員處謀取利益

　　D.購(gòu)買(mǎi)上市公司股票

　　參考答案：ABC

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百條規(guī)定，期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守。期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益。期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

　　(判斷題)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。( )

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

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