2020期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》練習題匯總

　　(單選題)下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是( )。

　　A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

　　B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn)

　　C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

　　D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條和第十五條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報。

　　(多選題)下列關(guān)于期貨交易所終止的說法，正確的有( )。

　　A.期貨交易所因合并而終止的，由合并后的交易所予以公告

　　B.期貨交易所因分立而終止的，由分立前的交易所予以公告

　　C.期貨交易所因解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告

　　D.期貨交易所終止后，清算組制訂的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準

　　參考答案： CD

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公布。期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準。

　　(判斷題)期貨業(yè)協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。 ( )

　　參考答案：√

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

　　(單選題)期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起( )。

　　A.5日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

　　C.10日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.10日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

　　(多選題)期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務有( )。

　　A.期貨業(yè)人應當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務

　　B.期貨從業(yè)人應當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復

　　C.期貨從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務

　　D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者

　　參考答案：ABC

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十三條規(guī)定，從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務：①從業(yè)人員應當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務;②從業(yè)人員應當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復;③從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務。

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