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　　1、期貨公司應(yīng)當每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括()。

　　A.持牌情況

　　B.財務(wù)狀況

　　C.業(yè)務(wù)開展情況

　　D.下屬機構(gòu)以及被境外監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條 期貨公司應(yīng)當在每會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送上一年度境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括但不限于：持牌情況、業(yè)務(wù)開展情況、財務(wù)狀況、下屬機構(gòu)以及被境外監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況。

　　2、非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將()反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

　　A.委托回報

　　B.及時行情

　　C.成交結(jié)果

　　D.資金狀況

　　參考答案：AC

　　參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條 非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

　　非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

　　3、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有以下()行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。

　　A.違規(guī)收取手續(xù)費

　　B.違反規(guī)定使用、分配收益的

　　C.限制會員實物交割總量

　　D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第六十四條 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：

　　(一)違反規(guī)定接納會員的;

　　(二)違反規(guī)定收取手續(xù)費的;

　　(三)違反規(guī)定使用、分配收益的;

　　(四)不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的;

　　(五)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的;

　　(六)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的;

　　(七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的;

　　(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的;

　　(九)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;

　　(十)限制會員實物交割總量的;

　　(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;

　　(十二)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　4、商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，實行單罰制，從而避免重復處罰。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十五條之一 挪用公款罪商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

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