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期貨考試《法律法規(guī)》歷年真題(單選題及答案解析)

  21.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是(  )。

  A.期貨公司的打字員

  B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員

  C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

  D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

  22.(  )負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

  A.期貨業(yè)協(xié)會

  B.中國證監(jiān)會

  C.期貨交易所

  D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

  23.(  )依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

  A.中國銀監(jiān)會

  B.中國證監(jiān)會

  C.期貨交易所

  D.期貨業(yè)協(xié)會

  24.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)(  )以上學(xué)歷。

  A.?

  B.本科

  C.碩士

  D.博士

  25.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員,申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬(  )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  26.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交(  )名推薦人的書面推薦意見。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  27.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起(  )個工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

  A.15

  B.30

  C.45

  D.60

  28.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的(  )家公司兼任董事、監(jiān)事。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  29.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起(  )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處(  )元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格。

  A.3萬

  B.5萬

  C.10萬

  D.15萬

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