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期貨考試《法律法規(guī)》歷年真題(單選題及答案解析)

  31.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的(  )或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

  A.期貨交易所

  B.期貨公司

  C.證券交易所

  D.證券公司

  32.下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是(  )。

  A.變更法定代表人

  B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

  C.變更注冊(cè)資本

  D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

  33.甲期貨公司與客戶(hù)準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,根據(jù)法律規(guī)定,在簽訂委托合同時(shí),甲期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶(hù)出示(  )。

  A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

  B.書(shū)面合同

  C.責(zé)任自負(fù)承諾書(shū)

  D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

  34.期貨交易應(yīng)當(dāng)采用(  )方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

  A.公開(kāi)的集中交易

  B.公開(kāi)的分散交易

  C.不公開(kāi)的分散交易

  D.不公開(kāi)的集中交易

  35.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(  )的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

  A.國(guó)務(wù)院

  B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

  36.《期貨交易管理?xiàng)l例》從(  )開(kāi)始施行。

  A.2006年2月7日

  B.2006年4月15日

  C.2007年2月7日

  D.2007年4月15日

  37.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起(  )個(gè)月內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  38.證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是(  )。

  A.責(zé)令限期整改

  B.監(jiān)管談話(huà)

  C.拘留主要負(fù)責(zé)人

  D.出具警示函

  39.期貨糾紛案件由(  )管轄。

  A.最高人民法院

  B.基層人民法院

  C.中級(jí)人民法院

  D.高級(jí)人民法院

  40.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的,(  )。

  A.由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

  B.由機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

  C.由從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任

  D.由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

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