四、綜合題(共15小題，每小題2分，共30分。其中，10道一問試題，每問2分;5道兩問試題，每問1分。每問備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分)

　　1.甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。

　　根據以上數據，回答下列問題：

　　(1)甲期貨公司的凈資本是(　　)。

　　A.4100萬元

　　B.5000萬元

　　C.3900萬元

　　D.4000萬元

　　(2)甲期貨公司的情況符合下列(　　)風險監(jiān)管指標。

　　A.凈資本最低限額

　　B.凈資本占客戶權益總額的比例

　　C.凈資本與凈資產的比例

　　D.凈資本按照營業(yè)部數量平均結算額

　　2.趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。

　　根據以上信息，回答下列問題：

　　(1)趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了(　　)規(guī)定。

　　A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

　　B.貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員

　　C.采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷

　　D.中國證監(jiān)會或協會認定的其他不正當競爭行為

　　(2)針對趙某的行為，期貨業(yè)協會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下(　　)救濟措施。

　　A.向協會申訴委員會申訴

　　B.申訴委員會做出的審議決定為最終決定

　　C.對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

　　D.可以向仲裁機構提起仲裁

　　3.某期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由(　　)承擔。

　　A.甲

　　B.該期貨公司

　　C.甲和期貨公司

　　D.都不承擔

　　4.保障基金管理機構按照規(guī)定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請輝煌會計師事務所進行審計，根據規(guī)定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送(　　)。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會和財政部

　　D.中國證監(jiān)會或財政部

　　5.某期貨交易所經國務院的批準而解散，據此分析該交易所結算的原因可能是(　　)。

　　A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

　　B.因經營效益不好而關閉

　　C.會員大會或者股東大會決定解散

　　D.中國證監(jiān)會決定關閉

　　6.甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失，根據規(guī)定，該公司應當(　　)。

　　A.被吊銷從事期貨業(yè)務的資格

　　B.30 日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

　　C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領

　　D.直接向中國證監(jiān)會重新申領

　　7.甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據規(guī)定，任職前證監(jiān)會的派出機構可以采取(　　)方式對其進行審查。

　　A.資格考試

　　B.審核材料

　　C.考察談話

　　D.調查從業(yè)經歷

　　8.唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，后唐某由于多次從事違法行為，嚴重侵害了廣大投資者的合法權益，下列選項中，有權撤銷其從業(yè)資格的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　9.某期貨公司董事會認為王某無法勝任首席風險官的職務而做出免除其職務的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有(　　)。

　　A.公司董事會應該提前通知本人

　　B.公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務

　　C.公司董事會應將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人名單書面報告中國證監(jiān)會

　　D.王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況

　　10.由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構管轄，對此，下列說法正確的是(　　)。

　　A.該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉

　　B.該公司近2年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件

　　C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要

　　D.該公司應當符合持續(xù)性經營規(guī)則

　　11.小張委托A期貨公司進行期貨交易已經滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是(　　)。

　　A.由小張承擔

　　B.由期貨公司承擔

　　C.如果小張已有交易經歷，可以免除期貨公司的責任

　　D.即使小張有交易經歷，也不能免除期貨公司的責任

　　12.假設某期貨交易所截至2009年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2009年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

　　根據以上材料，回答下列問題：

　　(1)該期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統籌使用。

　　A.財政部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.基金管理公司

　　(2)根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所(　　)。

　　A.經中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

　　B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

　　C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

　　D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度保障基金總額達到7.9億元

　　13.王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某下列(　　)行為中構成不正當競爭行為。

　　A.虛構信息，夸大自己業(yè)務能力

　　B.謊稱另一期貨公司信譽度差，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務

　　C.聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名

　　D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到10%的提成

　　14.A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹任務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務。

　　根據以上材料，回答下列問題：

　　(1)A證券公司應當為B期貨公司提供以下服務(　　)。

　　A.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　C.協助辦理開戶手續(xù)

　　D.提供期貨行情信息、交易設施

　　(2)若后來A公司經營的證券業(yè)務違法經營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系(　　)。

　　A.自動終止

　　B.由證監(jiān)會責令終止

　　C.不受影響，仍然有效

　　D.由期貨交易所責令終止

　　15.由于受到當地洪水的影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，現不得不申請停業(yè)。

　　根據以上材料，回答下列問題：

　　(1)該期貨公司在申請停業(yè)時，做法正確的是(　　)。

　　A.妥善處理客戶的保證金和其他資產

　　B.清退或轉移客戶

　　C.申請破產

　　D.在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告

　　(2)該期貨公司應當向證監(jiān)會提交以下(　　)材料。

　　A.停業(yè)申請書

　　B.處理客戶的保證金和其他財產、結算期貨業(yè)務的情況報告

　　C.停業(yè)決議文件

　　D.期貨業(yè)協會規(guī)定的其他材料

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