二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.《期貨交易管理條例》的適用范圍包括(　　)。

　　A.商品期貨合約

　　B.金融期貨合約

　　C.期權(quán)合約

　　D.國際貨物買賣合約

　　2.下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是(　　)。

　　A.甲為個體工商戶

　　B.乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶

　　C.丙為某上市公司

　　D.丁為某國有公司

　　3.從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循(　　)的原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.誠實信用

　　4.期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風險管理制度包括(　　)。

　　A.保證金制度

　　B.結(jié)算擔保金制度

　　C.當日無負債結(jié)算制度

　　D.持倉限額和大戶持倉報告制度

　　5.下列不得從事期貨交易的單位和個人包括(　　)。

　　A.國家機關(guān)和事業(yè)單位

　　B.證券、期貨市場禁止進入者

　　C.未能提供開戶證明材料的單位和個人

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　6.根據(jù)規(guī)定，下列主體中，(　　)應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.非期貨公司結(jié)算會員

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　7.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　　A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄

　　8.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取(　　)監(jiān)管措施。

　　A.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

　　B.責令停業(yè)整頓

　　C.關(guān)閉其分支機構(gòu)

　　D.指定其他機構(gòu)托管或者接管

　　9.《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴格限制，其內(nèi)容具體包括(　　)。

　　A.不得濫用權(quán)利

　　B.不得占用期貨公司的資產(chǎn)

　　C.不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)

　　D.不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

　　10.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責的是(　　)。

　　A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流

　　C.依法維護會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求

　　D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究

　　11.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括(　　)。

　　A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書

　　B.營業(yè)部的管理制度文本

　　C.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃

　　D.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

　　12.客戶開立賬戶，應(yīng)當出具(　　)等證件。

　　A.中國公民身份證明

　　B.中國法人資格合法證件

　　C.中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明

　　D.中國其他經(jīng)濟組織資格的合法證件

　　13.董事會秘書行使下列(　　)職責。

　　A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備

　　B.文件保管

　　C.期貨交易所股東資料的管理

　　D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　14.期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列(　　)情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。

　　A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　C.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

　　D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

　　15.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是(　　)。

　　A.加強期貨從業(yè)人員的資格管理

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　C.維護社會期貨管理秩序

　　D.推動社會主義市場經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展

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