證券從業(yè)人員管理常見問題解答

　　一、現(xiàn)行證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度是什么?

　　2002年12月，中國證監(jiān)會(huì)頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自2003年2月1日起，中國境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書，并賦予中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))行使證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和資格管理職責(zé)。為落實(shí)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，協(xié)會(huì)于2003年6月發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》，自2003年7月1日起實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作。

　　2009年3月13日，中國證監(jiān)會(huì)頒布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》。為落實(shí)此規(guī)定，2009年4月，協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施自律管理。

　　2010年10月19日，中國證監(jiān)會(huì)頒布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。為落實(shí)兩個(gè)規(guī)定，2010年11月，協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》，對(duì)兩類人員的注冊管理做出明確規(guī)定。

　　目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》構(gòu)成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。

　　二、從業(yè)資格如何取得?

　　通過協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員資格考試中基礎(chǔ)科目和任意一門專業(yè)科目的考試，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

　　自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)開放，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加資格考試。協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員資格考試數(shù)據(jù)庫，通過網(wǎng)站為社會(huì)公眾提供考試成績查詢�？忌�可通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站自行查詢本人考試成績和打印成績合格證�？荚嚦煽冮L期有效。

　　三、如何取得執(zhí)業(yè)證書?

　　申請(qǐng)人通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。具體程序是：

　　(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請(qǐng)人分配登錄號(hào);

　　(二)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);

　　(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì);

　　(四)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料。

　　(五)對(duì)于符合條件的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。

　　四、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)需要什么條件?

　　申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)已取得證券從業(yè)資格;

　　(二)被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)最近三年未受過刑事處罰;

　　(五)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　五、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要什么條件?

　　申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)通過了證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;

　　(二)被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用;

　　(三)具有中華人民共和國國籍;

　　(四)具有完全民事行為能力;

　　(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的);

　　(六)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;

　　(七)未受過刑事處罰;

　　(八)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(九)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。