證券從業(yè)人員管理常見問題解答

　　一、現(xiàn)行證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度是什么?

　　2002年12月，中國證監(jiān)會頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自2003年2月1日起，中國境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書，并賦予中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)行使證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和資格管理職責(zé)。為落實《辦法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，協(xié)會于2003年6月發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》，自2003年7月1日起實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作。

　　2009年3月13日，中國證監(jiān)會頒布《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》。為落實此規(guī)定，2009年4月，協(xié)會發(fā)布了《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，對證券經(jīng)紀人實施自律管理。

　　2010年10月19日，中國證監(jiān)會頒布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。為落實兩個規(guī)定，2010年11月，協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》，對兩類人員的注冊管理做出明確規(guī)定。

　　目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》構(gòu)成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。

　　二、從業(yè)資格如何取得?

　　通過協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試中基礎(chǔ)科目和任意一門專業(yè)科目的考試，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

　　自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會開放，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加資格考試。協(xié)會建立從業(yè)人員資格考試數(shù)據(jù)庫，通過網(wǎng)站為社會公眾提供考試成績查詢�？忌�可通過協(xié)會網(wǎng)站自行查詢本人考試成績和打印成績合格證。考試成績長期有效。

　　三、如何取得執(zhí)業(yè)證書?

　　申請人通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請。具體程序是：

　　(一)由機構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號;

　　(二)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu);

　　(三)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復(fù)審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會;

　　(四)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料。

　　(五)對于符合條件的申請，協(xié)會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。

　　四、申請從事一般證券業(yè)務(wù)需要什么條件?

　　申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)已取得證券從業(yè)資格;

　　(二)被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用;

　　(三)具有完全民事行為能力;

　　(四)最近三年未受過刑事處罰;

　　(五)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　五、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要什么條件?

　　申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)通過了證券基礎(chǔ)知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;

　　(二)被證券公司、投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用;

　　(三)具有中華人民共和國國籍;

　　(四)具有完全民事行為能力;

　　(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認可的);

　　(六)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;

　　(七)未受過刑事處罰;

　　(八)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(九)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。