十一、從業(yè)人員年檢何時(shí)進(jìn)行?

　　協(xié)會(huì)每年定期開(kāi)展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開(kāi)始至當(dāng)年12月31日結(jié)束，歷時(shí)半年。

　　證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)之日起，按月份，每年年檢一次。

　　十二、年檢的主要環(huán)節(jié)是什么?

　　1、一般從業(yè)人員年檢的主要環(huán)節(jié)：

　　(一)個(gè)人填寫(xiě)年檢申請(qǐng)表;(二)機(jī)構(gòu)審核，并將年檢結(jié)果在本機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示;(三)各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示;(四)協(xié)會(huì)公告年檢結(jié)果。

　　對(duì)于未通過(guò)年檢的從業(yè)人員，協(xié)會(huì)將暫停其執(zhí)業(yè)，并將相關(guān)情況記入誠(chéng)信系統(tǒng)。

　　2、證券經(jīng)紀(jì)人年檢的主要環(huán)節(jié)：

　　(一)機(jī)構(gòu)審核;(二)年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。內(nèi)部公示期為10個(gè)工作日;外部公示期為20個(gè)工作日;(三)證券經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)信息更新。證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)年檢后，注冊(cè)有效日期自動(dòng)延長(zhǎng)一年。

　　對(duì)于未通過(guò)年檢的證券經(jīng)紀(jì)人，執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)將自動(dòng)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)，一年內(nèi)不得注冊(cè)。

　　十三、公司如何確定哪些從業(yè)人員需要參加年檢?

　　通常情況下，年檢工作開(kāi)始后，協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)隨時(shí)向各公司提供需要參加當(dāng)年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。

　　年檢是協(xié)會(huì)對(duì)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)人員的定期檢查，年檢程序需通過(guò)執(zhí)業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)組織完成。離開(kāi)執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的人員，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將其離職信息報(bào)備協(xié)會(huì)，離職人員無(wú)需參加年檢。

　　十四、年檢申請(qǐng)人在年檢期間需辦理變更注冊(cè)怎么辦?

　　年檢期間，協(xié)會(huì)照常受理從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，一旦協(xié)會(huì)受理了變更申請(qǐng)，其年檢程序?qū)⒈唤K止。變更注冊(cè)完成后，需重新進(jìn)行年檢。從業(yè)人員可選擇先完成年檢再進(jìn)行變更注冊(cè)，或變更注冊(cè)完成后，及時(shí)進(jìn)行年檢。

　　十五、從合規(guī)的角度，證券公司聘用從業(yè)人員應(yīng)注意些什么?

　　《證券法》規(guī)定，證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格;因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員;國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。

　　十六、申請(qǐng)人能否同時(shí)申請(qǐng)兩種以上執(zhí)業(yè)崗位?

　　不可以。只能根據(jù)公司的工作安排，申請(qǐng)一種執(zhí)業(yè)崗位。具體而言，證券公司的從業(yè)人員可以申請(qǐng)一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷業(yè)務(wù)或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn)或分析師)崗位;基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員只能申請(qǐng)一般證券業(yè)務(wù)崗位;投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員只能申請(qǐng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))崗位;資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員只能申請(qǐng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)崗位;與證券公司為委托代理關(guān)系的經(jīng)紀(jì)人，只能申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)。

　　十七、申請(qǐng)人填寫(xiě)《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表》電子表格時(shí)應(yīng)注意哪些問(wèn)題?

　　從業(yè)人員首次進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，應(yīng)填寫(xiě)《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表》，以后辦理變更注冊(cè)時(shí)，《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表》中的各項(xiàng)內(nèi)容均需進(jìn)行更新。填寫(xiě)《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表》的注意事項(xiàng)有：

　　1、申請(qǐng)人錄入申請(qǐng)表前，應(yīng)仔細(xì)閱讀填表說(shuō)明。按順序首先填寫(xiě)基本信息并保存，如申請(qǐng)人先行填寫(xiě)其他項(xiàng)目，系統(tǒng)不能保存。

　　2、電子申請(qǐng)表中粘貼的照片規(guī)格需為3cm*4cm，或其長(zhǎng)寬比例為3:4，否則照片會(huì)變形。照片底色應(yīng)為紅或藍(lán)色。申請(qǐng)人勿在電腦上對(duì)照片進(jìn)行修飾，且禁止使用考試現(xiàn)場(chǎng)照片，以便審核人員對(duì)注冊(cè)照片和考試照片進(jìn)行比對(duì)。

　　3、申請(qǐng)人在申請(qǐng)表中一律填寫(xiě)現(xiàn)用姓名和身份證號(hào)碼，如上述信息與考試或后續(xù)培訓(xùn)時(shí)所使用的不一致，請(qǐng)給協(xié)會(huì)來(lái)函說(shuō)明，并提交相關(guān)的證明材料。

　　4、錄入過(guò)程中如遇到任何偏、難字，請(qǐng)使用全拼輸入法，字段前后和中間不要錄入空格，避免日后查詢、統(tǒng)計(jì)時(shí)造成計(jì)算機(jī)辨認(rèn)困難。

　　5、居住地址應(yīng)按通信格式填寫(xiě)，具體到門(mén)牌號(hào)碼。家庭電話應(yīng)與居住地的電話號(hào)碼一致(座機(jī)前應(yīng)填寫(xiě)電話區(qū)號(hào))。

　　6、學(xué)歷應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家教育部、人事部的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定，認(rèn)真填寫(xiě)學(xué)歷編號(hào)。有海外教育經(jīng)歷的，應(yīng)將學(xué)校名稱譯成中文填寫(xiě)。教育經(jīng)歷從高中填起。

　　7、申請(qǐng)表中某些欄目如曾用名、處分及獎(jiǎng)勵(lì)等，如沒(méi)有，請(qǐng)留空，不應(yīng)填寫(xiě)“無(wú)”，否則系統(tǒng)認(rèn)為有信息需要處理。如填寫(xiě)處分(罰)、獎(jiǎng)勵(lì)信息，必須提供書(shū)面材料，如沒(méi)有書(shū)面材料證明的，協(xié)會(huì)將不予受理或?qū)⑸暾?qǐng)表退回。

　　8、在填寫(xiě)工作經(jīng)歷時(shí)，“單位”一欄應(yīng)填寫(xiě)具有法人地位的機(jī)構(gòu)名稱，不應(yīng)填寫(xiě)分公司、營(yíng)業(yè)部的名稱。最近工作截止日期應(yīng)填寫(xiě)提交申請(qǐng)表時(shí)的日期。

　　9、首次申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員請(qǐng)勿填寫(xiě)“執(zhí)業(yè)證書(shū)記錄”一欄。進(jìn)行執(zhí)業(yè)證書(shū)變更時(shí)，才需進(jìn)入此欄目，系統(tǒng)將自動(dòng)生成以往的注冊(cè)記錄。

　　十八、境外人員可否申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)?

　　除證券投資咨詢業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)證書(shū)對(duì)申請(qǐng)人有中華人民共和國(guó)國(guó)籍的要求外，其他執(zhí)業(yè)崗位的執(zhí)業(yè)證書(shū)對(duì)申請(qǐng)人沒(méi)有國(guó)籍的要求。境外人員只要符合執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)的條件，即可由其所在機(jī)構(gòu)為其辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　十九、香港專業(yè)人員如何申請(qǐng)內(nèi)地證券從業(yè)資格?

　　根據(jù)《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排——與證券及期貨人員資格有關(guān)的安排》，通過(guò)內(nèi)地證券法規(guī)考試的香港專業(yè)人員可以向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得內(nèi)地證券從業(yè)資格。香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)永久性居民。

　　香港居民申請(qǐng)內(nèi)地證券從業(yè)資格的程序：

　　1、申請(qǐng)人填寫(xiě)協(xié)會(huì)制定的《中國(guó)內(nèi)地證券從業(yè)資格申請(qǐng)表》(表格可在協(xié)會(huì)網(wǎng)站www.sac.net.cn資格管理欄目下載);

　　2、提交一份經(jīng)內(nèi)地認(rèn)可的公證人公證的香港永久居民身份證明文件的復(fù)印件(其中屬于中國(guó)公民的還應(yīng)提供一份港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證(回鄉(xiāng)證)或香港特別行政區(qū)護(hù)照復(fù)印件)。

　　3、協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并在15個(gè)工作日內(nèi)作出審核意見(jiàn)，經(jīng)核準(zhǔn)取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的人員名單將在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。

　　二十、香港專業(yè)人員如何申請(qǐng)內(nèi)地證券執(zhí)業(yè)資格?

　　取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過(guò)其聘用機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)。