(三)中國人民銀行、中國銀監(jiān)會及中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　1.《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》(2006年11月21日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　(1)信用評級主體規(guī)范

　　掌握《規(guī)范》的適用范圍;掌握信用、信用評級、信用等級、評級對象等術語及其定義;掌握信貸市場和銀行間債券市場信用評級業(yè)務的進入和退出程序;掌握關于信貸市場和銀行間債券市場信用評級機構執(zhí)業(yè)要求的規(guī)定;掌握關于信用評級機構應建立評級業(yè)務質量控制、內部管理等相關制度的規(guī)定;掌握信用評級機構及其員工應遵守的行為準則。

　　(2)信用評級業(yè)務規(guī)范

　　掌握信用評級業(yè)務的基本原則;掌握關于信用評級小組及小組成員的相關規(guī)定;掌握關于評級信息的來源及質量的相關規(guī)定;掌握關于信用評級程序的相關規(guī)定;掌握關于信用等級符號及定義的相關規(guī)定;掌握關于信用評級報告的相關規(guī)定;掌握關于評級結果發(fā)布的相關規(guī)定。

　　(3)信用評級業(yè)務管理規(guī)范

　　掌握評級機構開展信用評級業(yè)務應遵循的準則和具體要求;掌握主管部門對評級業(yè)務的管理方式和具體管理措施。

　　2.《中國人民銀行關于加強銀行間債券市場信用評級作業(yè)管理的通知》(2008年3月11日發(fā)布)

　　掌握對于銀行間債券市場信用評級機構現(xiàn)場訪談作業(yè)管理的要求;掌握對于銀行間債券市場信用評級機構評級作業(yè)時間的要求;掌握對于債券發(fā)行人是否為集團企業(yè)的判定方式和對于信用評級機構報備材料的相關要求。

　　3.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》(2008年4月9日發(fā)布，2008年4月15日起施行)

　　了解非金融企業(yè)債務融資工具的定義及發(fā)行方式;掌握企業(yè)發(fā)行債務融資工具的信用評級要求;熟悉對債務融資工具的自律監(jiān)管措施。

　　4.《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務自律指引》(2013年1月8日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　了解委托評級的類別和雙評級制度;掌握對信用評級機構的基本要求;熟悉信用評級機構的信息披露要求;熟悉評級機構及人員不得參與相關評級業(yè)務的情形;掌握對信用評級業(yè)務的基本要求;熟悉對發(fā)行人委托評級、投資人委托評級、主動評級的特別要求;熟悉相關自律管理措施。

　　5.銀行間市場交易商協(xié)會關于非金融企業(yè)短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項目收益票據(jù)等業(yè)務指引

　　了解短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項目收益票據(jù)等債務融資工具的定義;熟悉關于上述債務融資工具發(fā)行的主要規(guī)定;掌握對上述債務融資工具進行信用評級的特別規(guī)定。

　　6.《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》(2005年4月27日發(fā)布，2005年6月1日起施行)

　　掌握金融債券、金融機構法人的定義;熟悉金融債券的發(fā)行監(jiān)管機構及發(fā)行原則;掌握政策性銀行發(fā)行申請條件;掌握商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件;熟悉企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備的條件;熟悉金融機構、政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送的文件內容;熟悉金融債券的發(fā)行方式;掌握金融債券發(fā)行中信用評級機構的職責和法律責任。

　　7.《證券公司短期融資券管理辦法》(2004年10月18日發(fā)布，2004年11月1日起施行)

　　掌握本法規(guī)適用范圍;掌握有關證券公司短期融資券監(jiān)管機構、發(fā)行和交易場所的規(guī)定;熟悉有關證券公司短期融資券的發(fā)行和交易原則、還本付息的要求;掌握申請發(fā)行證券公司短期融資券的條件;熟悉證券公司發(fā)行短期融資券的余額管理和調整的規(guī)定;掌握證券公司短期融資券期限的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行方式和價格確定的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行期、發(fā)行時間的安排、本息支付方式;掌握募集資金用途的禁止性規(guī)定及本息兌付、違約公告的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的交易和轉讓、發(fā)行人信息披露義務;熟悉發(fā)行人的信息披露要求、內容和豁免規(guī)定;掌握發(fā)行人需及時公告的情形;熟悉監(jiān)管部門的動態(tài)檢查內容、余額調整的懲罰性規(guī)定及發(fā)行資格暫停、禁止規(guī)定。

　　8.《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》(2004年6月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握商業(yè)銀行次級債定義;熟悉次級債發(fā)行方式、發(fā)行人、發(fā)行原則及監(jiān)管機構;掌握商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應具備的條件;掌握商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務應符合的條件;掌握商業(yè)銀行發(fā)行次級債券申請文件中有關信用評級報告的規(guī)定;熟悉發(fā)行次級債的額度要求;掌握次級債發(fā)行的信用評級要求、發(fā)行方式;熟悉發(fā)行次級債的時間限制、監(jiān)管報告要求;掌握私募發(fā)行的信用評級要求。

　　9.《信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法》(2005年4月20日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握本法規(guī)適用范圍;掌握資產(chǎn)支持證券的含義、性質和發(fā)行方式;熟悉資產(chǎn)支持證券的原則和涉及的機構;熟悉信托財產(chǎn)的定義;熟悉受托機構不得相互抵消的資產(chǎn);熟悉資產(chǎn)支持證券的監(jiān)管機構;掌握資產(chǎn)支持證券發(fā)行申請材料中有關信用評級報告的規(guī)定;掌握資產(chǎn)支持證券的增級方式;掌握發(fā)行資產(chǎn)支持證券有關信用評級機構及其職責的規(guī)定;熟悉資產(chǎn)支持證券的發(fā)行方式;掌握資產(chǎn)支持證券定向發(fā)行免于信用評級的規(guī)定。

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