(四)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　1.《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》(2008年1月2日發(fā)布)

　　掌握企業(yè)債券的定義;掌握公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)符合的條件;掌握關(guān)于發(fā)行企業(yè)債券募集資金用途和關(guān)于發(fā)債利率水平的有關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于發(fā)行信用債、資產(chǎn)抵質(zhì)押債券和第三方擔(dān)保債券的有關(guān)規(guī)定。

　　2.《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)防范管理有關(guān)問題的通知》(2012年12月11日發(fā)布)

　　了解國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)企業(yè)債券發(fā)行主體根據(jù)其資產(chǎn)負(fù)債率情況細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)防范措施、根據(jù)發(fā)債主體信用等級(jí)完善相應(yīng)償債保障措施的具體要求;了解國(guó)家發(fā)展改革委規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行主體擔(dān)保行為和規(guī)范信用評(píng)級(jí)的具體要求。

　　3.《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知》(2012年10月9日發(fā)布)

　　掌握審核企業(yè)發(fā)債申請(qǐng)時(shí)使用企業(yè)征信記錄的規(guī)定;熟悉對(duì)發(fā)債企業(yè)多方面征信采集的要求;熟悉主承銷商信用狀況對(duì)企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)的參考意義;了解申請(qǐng)發(fā)債企業(yè)及保薦人綜合信用承諾制度;了解綜合信用承諾書的內(nèi)容。

　　(五)中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　1.《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)債券投資信用評(píng)級(jí)指引》(2007年1月8日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　熟悉保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)債券投資信用評(píng)級(jí)的主要原則、管理制度及基本流程;掌握信用評(píng)級(jí)的符號(hào)及涵義;掌握信用數(shù)據(jù)建立及存檔規(guī)定;掌握發(fā)債主體評(píng)級(jí)過程中應(yīng)該考慮的事項(xiàng);掌握償債評(píng)估包含的內(nèi)容;掌握償債意愿評(píng)定過程中應(yīng)該關(guān)注的事項(xiàng);掌握保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)不同行業(yè)主體評(píng)級(jí)的應(yīng)對(duì)措施;掌握一般工商企業(yè)和商業(yè)銀行的評(píng)級(jí)方法;掌握債項(xiàng)評(píng)級(jí)過程中應(yīng)該關(guān)注的因素;掌握不同償債順序?qū)�債�?xiàng)級(jí)別的影響;掌握存在擔(dān)保時(shí)的債項(xiàng)級(jí)別的確立原則;掌握存在抵押、質(zhì)押和信用保證等信用增級(jí)時(shí)信用評(píng)級(jí)應(yīng)注意的事項(xiàng);掌握保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券以及短期融資券應(yīng)注意的事項(xiàng);掌握評(píng)級(jí)報(bào)告包含的內(nèi)容及要求;掌握評(píng)級(jí)分析過程中應(yīng)該考慮的因素;掌握跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告有關(guān)要求。

　　2.《保險(xiǎn)資金投資債券暫行辦法》(2012年7月16日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　了解保險(xiǎn)公司投資債券應(yīng)符合的條件;熟悉保險(xiǎn)公司投資債券的種類及特定要求;掌握保險(xiǎn)公司對(duì)各類債券的投資總額和投資余額的規(guī)定;熟悉對(duì)保險(xiǎn)公司或?qū)�業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求;掌握對(duì)于運(yùn)用內(nèi)外部信用評(píng)級(jí)結(jié)果的相關(guān)規(guī)定;了解與保險(xiǎn)公司投資債券相關(guān)的監(jiān)督管理規(guī)定。

　　3.《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)資金投資債券使用外部信用評(píng)級(jí)監(jiān)管的通知》(2013年7月31日發(fā)布)

　　熟悉保險(xiǎn)資金投資企業(yè)(公司)債券的外部信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足的條件;掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告的內(nèi)容;掌握中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)跟蹤監(jiān)測(cè)、定期檢驗(yàn)的要求。

　　4.《關(guān)于保險(xiǎn)資金投資有關(guān)金融產(chǎn)品的通知》(2012年10月12日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　了解保險(xiǎn)資金可以投資的金融產(chǎn)品;掌握保險(xiǎn)資金可以投資的金融產(chǎn)品的信用等級(jí)要求;掌握各金融產(chǎn)品的信用增級(jí)安排。

　　5.《基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃管理暫行規(guī)定》(2012年10月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握債權(quán)投資計(jì)劃的涵義;掌握債權(quán)投資計(jì)劃的設(shè)立與發(fā)行;熟悉債權(quán)投資計(jì)劃信用增級(jí)的要求;熟悉債權(quán)投資計(jì)劃的管理;掌握債權(quán)投資計(jì)劃的信息披露;了解債權(quán)投資計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督管理。

　　6.《保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)管理辦法》(2011年10月6日發(fā)布，2013年3月15日修訂，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握保險(xiǎn)公司申請(qǐng)募集次級(jí)債應(yīng)符合的條件;掌握對(duì)次級(jí)債提供擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定;熟悉次級(jí)債的募集方式和募集金額限制;熟悉次級(jí)債募集資金的用途限制;熟悉次級(jí)債的管理、償還和信息披露的相關(guān)規(guī)定。

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