第五章 定價銷售

第一節(jié) 股票估值

　　掌握證券的投資價值分析及估值方法;掌握現(xiàn)金流量法估值模型與可比公司法估值模型;掌握股票收益率的確定與股票價值的計算方法。

　　熟悉影響股票投資價值的內(nèi)部因素和外部因素;熟悉目前國家主要產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)規(guī)定;熟悉公司基本分析與財務分析的要素與方法;熟悉投資價值分析報告的要求、內(nèi)容及格式要點。

第二節(jié) 債券估值

　　掌握債券價值的計算、債券收益率的計算、債券轉(zhuǎn)讓價格的近似計算;掌握債券利率期限結(jié)構(gòu)的概念、類型、理論;熟悉影響債券估值定價的內(nèi)部因素和外部因素。

　　掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的投資價值、轉(zhuǎn)換價值與理論價值的計算;掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換平價、轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水的概念及計算;掌握可轉(zhuǎn)換公司債券中債券價值部分的計算與股票期權(quán)價值部分的計算模型。

第三節(jié) 股票發(fā)行與銷售

　　掌握股票發(fā)行的基本規(guī)則、發(fā)行方式和操作流程;掌握股票承銷團的相關(guān)規(guī)定。

　　掌握首次公開發(fā)行股票的基本規(guī)則和操作程序;掌握首次公開發(fā)行股票的詢價、配售、老股轉(zhuǎn)讓、回撥機制、路演推介、投資者管理、超額配售選擇權(quán)等內(nèi)容的相關(guān)規(guī)定;熟悉首次公開發(fā)行股票的信息披露要求。

第四節(jié) 債券發(fā)行與銷售

　　掌握各類債券發(fā)行的基本規(guī)則、發(fā)行方式和操作流程;掌握各類債券承銷團組織的相關(guān)規(guī)定;掌握簿記建檔的操作流程和要求。

　　掌握上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方案要點、發(fā)行方式和操作流程;熟悉可交換公司債券的發(fā)行方案要點、發(fā)行方式和操作流程。

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