證券從業(yè)資格考試大綱作為證券從業(yè)資格考試的指導(dǎo)綱要，為考生的復(fù)習(xí)提供了重要參考，考試大綱的重要性不可忽視。證券投資顧問勝任能力考試大綱繼續(xù)沿用2015年版考試大綱，小編特整理了《證券投資顧問勝任能力》考試大綱內(nèi)容，具體如下：

　　附件下載：證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015).doc

證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)

第一部分 業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一章 證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一節(jié) 資格管理

　　掌握證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格取得方式;掌握證券投資顧問的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理;掌握證券投資顧問后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的要求。

第二節(jié) 主要職責(zé)

　　熟悉證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務(wù)的職責(zé);熟悉證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務(wù)的職責(zé);熟悉證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供理財(cái)規(guī)劃投資建議服務(wù)的職責(zé)。

第三節(jié) 工作規(guī)程

　　熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪和投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)的原則;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)的要求;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書的要求;熟悉證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的要求;熟悉證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關(guān)依據(jù);熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理的要求;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機(jī)制;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶投訴處理機(jī)制;掌握對證券投資顧問業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)留痕管理的要求;掌握證券投資顧問的禁止性行為的要求;掌握證券投資顧問應(yīng)具備的職業(yè)操守;熟悉證券投資顧問人員管理制度;熟悉證券投資顧問按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過公眾媒體開展業(yè)務(wù)的要求。

第四節(jié) 法律責(zé)任

　　掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的法律后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任。

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