證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2018)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2018年9月

第一部分 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　目 錄

　　第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 3

　　第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系 3

　　第二節(jié) 公司法 3

　　第三節(jié) 合伙企業(yè)法 3

　　第四節(jié) 證券法 4

　　第五節(jié) 證券投資基金法 4

　　第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例 5

　　第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 5

　　第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范 5

　　第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理 5

　　第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理 6

　　第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理 7

　　第四節(jié) 從業(yè)人員管理 7

　　第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 8

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì) 8

　　第二節(jié) 證券投資咨詢 8

　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn) 9

　　第四節(jié) 證券承銷與保薦 9

　　第五節(jié) 證券自營(yíng) 9

　　第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理 9

　　第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù) 10

　　第八節(jié) 證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù) 10

　　第九節(jié) 其他業(yè)務(wù) 11

　　第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 11

　　第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng) 11

　　第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng) 12

第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

　　了解法的概念與特征;了解法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成;熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí);了解證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

　　掌握公司的種類;熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念;熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求;了解公司章程的內(nèi)容;熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

　　了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu);熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度;熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán);掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

　　掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu);熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

　　了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任;掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

　　熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

　　掌握合伙企業(yè)的概念;了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別;掌握合伙企業(yè)的種類;掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求;掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。

　　掌握設(shè)立合伙企業(yè)的條件;熟悉合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)分割、轉(zhuǎn)讓以及處分的相關(guān)規(guī)定;掌握合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)中應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項(xiàng);了解合伙企業(yè)利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)的原則;了解新合伙人入伙的條件;掌握合伙人退伙、除名的情形或條件;掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容。

　　掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱;了解有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容;掌握有限合伙企業(yè)的出資;掌握有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行;掌握有限合伙企業(yè)的特殊性;掌握有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。

　　了解合伙企業(yè)的解散事由;了解合伙企業(yè)的清算規(guī)則;了解合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔(dān);掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任。

第四節(jié) 證券法

　　熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的 “三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。

　　掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷團(tuán)及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

　　掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請(qǐng)和公告;掌握債券上市的條件和申請(qǐng);熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果;掌握內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場(chǎng)行為;掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

　　掌握上市公司收購(gòu)的方式;熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。

　　熟悉證券交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)基金制度。

　　熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任;掌握上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任;熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

第五節(jié) 證券投資基金法

　　掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責(zé);了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。

　　熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;了解公募基金運(yùn)作的方式;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關(guān)的法律責(zé)任。

第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

　　掌握期貨的概念、特征及其種類;熟悉期貨交易所的職責(zé);了解期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定;了解期貨公司設(shè)立的條件;了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度;了解期貨交易的基本規(guī)則;了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容;了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

　　熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。

　　了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

　　熟悉證券公司治理的基本要求;掌握證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定;掌握對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求;熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

　　熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求;熟悉證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容;了解對(duì)證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定;了解對(duì)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制。

　　熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念;掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則與應(yīng)遵守的基本要求;熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容;掌握證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé);掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé);掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則;了解證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定;了解對(duì)證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

　　掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求;熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé);掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范;熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

　　掌握證券公司分類監(jiān)管的概念;熟悉證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法;熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。

　　掌握反洗錢的定義;熟悉客戶身份識(shí)別和客戶身份資料保存的基本要求;掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求;掌握證券公司反洗錢保密要求;掌握應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告的情形及后續(xù)控制措施;熟悉涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求。

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

　　掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定;了解凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn);掌握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn);掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);了解證券公司編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)要求;了解風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)相關(guān)監(jiān)管措施。

　　掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義;掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍;掌握證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體;熟悉證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求;了解中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就證券公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施自律管理可采取的措施。

　　掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義;掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo);熟悉證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則;了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé);了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本要求;了解證券公司融資管理的基本要求。

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

　　熟悉證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則;掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定;熟悉專業(yè)投資者的范圍;掌握確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素;熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素;掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé);熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為;熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息;掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音錄像留痕的要求;掌握對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

第四節(jié) 從業(yè)人員管理

　　了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序;掌握廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。

　　掌握證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求;熟悉從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員不得存在的行為;了解證券公司承擔(dān)技術(shù)、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的人員不得從事的工作;了解違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任。

　　掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定。

　　掌握證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

　　掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問(wèn)與證券分析師的注冊(cè)登記要求;掌握發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范;掌握對(duì)署名證券分析師發(fā)布研究報(bào)告的基本要求。

　　熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則;掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

　　熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備的條件;熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求;熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

　　了解證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

　　了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn);熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營(yíng)銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當(dāng)性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為;了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要內(nèi)容;熟悉監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律組織對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自律管理措施。

　　熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則;了解對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求;了解證券交易所對(duì)滬港通、深港通業(yè)務(wù)的自律管理措施。

第二節(jié) 證券投資咨詢

　　掌握證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系;掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理要求;掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;了解監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　了解上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī);掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況;熟悉從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

第四節(jié) 證券承銷與保薦

　　了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施;掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

第五節(jié) 證券自營(yíng)

　　了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定;了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求;掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo);了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求;掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為;熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

　　熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求;掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型。

　　掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦的基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求;掌握不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資產(chǎn)的其實(shí)金額、資產(chǎn)來(lái)源等要求;掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃成立和存續(xù)的基本條件;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶參與、退出、終止的要求;掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的要求;掌握不同類型的資產(chǎn)管理計(jì)劃投資交易的要求;掌握證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相應(yīng)要求;熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

　　掌握監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　掌握對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃的監(jiān)管要求;掌握委托第三方機(jī)構(gòu)為資管計(jì)劃提供投資建議的監(jiān)管要求。

　　熟悉從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的違法情形;熟悉證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利的情形;熟悉“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　掌握金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當(dāng)性、內(nèi)控要求、金融機(jī)構(gòu)基本職責(zé)、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級(jí)要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。

　　了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

　　熟悉證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單;了解專項(xiàng)計(jì)劃管理人主要職責(zé);了解專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立、運(yùn)作的一般流程;了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定;了解資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)要求。

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù)

　　了解證券公司信用業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則;了解證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn);掌握融資融券業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來(lái)源及權(quán)益處理。

　　熟悉股票質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;了解股票質(zhì)押回購(gòu)、約定式購(gòu)回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。

第八節(jié) 證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)

　　了解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)、服務(wù)對(duì)象及主要功能;熟悉全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一般業(yè)務(wù)規(guī)則;掌握主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請(qǐng)條件及業(yè)務(wù)管理要求;掌握主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;熟悉全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)主辦券商的自律管理措施。

　　了解證券公司柜臺(tái)交易、柜臺(tái)市場(chǎng)的概念、基本要求;熟悉證券公司可以在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類;了解柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式;熟悉柜臺(tái)交易合同簽訂、財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的有關(guān)要求;熟悉柜臺(tái)市場(chǎng)賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求;熟悉柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當(dāng)性管理、信息披露的有關(guān)要求;了解證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的自律管理要求。

　　了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍;熟悉證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的自律管理要求。

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

　　熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。

　　熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍;掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為;熟悉對(duì)中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

　　了解證券公司另類投資業(yè)務(wù)的概念及投資范圍;熟悉證券公司另類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則;了解證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

　　熟悉證券公司私募投資基金業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則;了解證券公司設(shè)立子公司開展私募投資基金業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

　　掌握非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的條件與管理要求。

　　了解股票期權(quán)交易的主要制度安排;熟悉證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。

第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)

　　熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任;掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并熟悉其法律責(zé)任;掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定;了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任。

第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)

　　掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定;掌握利用未公開信息交易的刑事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;掌握在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認(rèn)定;熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。

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