中國證券協(xié)會關(guān)于2008年證券從業(yè)人員年檢的通知

關(guān)于2008年證券從業(yè)人員年檢的通知

　　中證協(xié)發(fā)〔2008〕133號

　　各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、基金托管(銷售)機構(gòu)、長城資產(chǎn)管理公司：

　　為加強證券從業(yè)人員資格管理，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》(以下簡稱《細(xì)則》)對從業(yè)人員進行年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2008年證券從業(yè)人員年檢。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

　　一、年檢人員范圍

　　1、各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、基金托管(銷售)機構(gòu)、長城資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員，其執(zhí)業(yè)證書取得時間為2006年1月1日至2006年12月31日期間的，均須參加2008年年度從業(yè)人員年檢。

　　2、2006年1月1日前取得執(zhí)業(yè)證書但未參加2007年度年檢的人員，在完成變更注冊后，也需參加2008年度年檢。各機構(gòu)應(yīng)及時查詢執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中的“需參加年檢人員名單”的變化情況。

　　二、通過年檢的條件

　　從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：

　　1、持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊的各項要求的;

　　2、2008年12月31日前參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的必修學(xué)時不少于20學(xué)時的;

　　3、未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

　　三、年檢工作安排

　　1、2008年從業(yè)人員年檢自2008年10月6日開始，至2009年3月31日截止。

　　2、各機構(gòu)可以安排符合年檢通過要求的人員先行申報，同時督促尚未完成規(guī)定學(xué)時的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。11月中旬，我會將通過網(wǎng)站陸續(xù)公示年檢通過人員名單。有關(guān)從業(yè)人員年檢的具體操作程序參見《2008年從業(yè)人員年檢操作程序》(附件)。

　　3、協(xié)會將在年檢過程中隨機選擇若干機構(gòu)進行網(wǎng)上信息申報檢查和現(xiàn)場檢查，具體包括檢查從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)注冊信息、年檢信息的填報情況、機構(gòu)對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊、年檢信息申報資料的文件存檔和管理情況、對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊和年檢的相關(guān)投訴處理情況等。

　　4、本次年檢收費方式為機構(gòu)統(tǒng)一通過我會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行支付，收費標(biāo)準(zhǔn)為20元/人。

　　5、年檢期間，協(xié)會的從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊申請、變更、備案等日常工作照常進行。

　　四、年檢工作要求

　　1、各機構(gòu)管理層應(yīng)切實履行相關(guān)的管理和監(jiān)督職責(zé)，并指定專人擔(dān)任資格管理員，按照協(xié)會要求做好本機構(gòu)從業(yè)人員的年檢工作。

　　2、機構(gòu)應(yīng)指定有關(guān)部門負(fù)責(zé)受理公眾對從業(yè)人員虛假申報執(zhí)業(yè)注冊和年檢信息的投訴，對不影響核實的匿名投訴亦應(yīng)積極予以調(diào)查和處理。對調(diào)查屬實的投訴，機構(gòu)應(yīng)及時向協(xié)會報告，以修正從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊和年檢相關(guān)信息。如機構(gòu)未受理有關(guān)投訴，投訴人可向協(xié)會直接投訴。機構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會的有關(guān)調(diào)查。

　　3、年檢結(jié)束后，各機構(gòu)應(yīng)向協(xié)會提交關(guān)于執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況報告，并附執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中的《機構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》。公司負(fù)責(zé)人和資格管理員均應(yīng)在書面文件上簽字確認(rèn)并加蓋公司公章。

　　4、有關(guān)機構(gòu)或人員不能按要求配合協(xié)會履行年檢程序的，協(xié)會將按照《細(xì)則》第三十五條對其進行處理。

　　聯(lián)系方式

　　中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作委員會

　　聯(lián)系人：賈韜 曾燕軍 李紅 王愛賓

　　聯(lián)系電話：010-66575883　66575838 66575881 66575685

　　傳真電話：010-66575957

　　E-mail:jiatao@sac.net.cn

附件-2008年從業(yè)人員年檢操作程序（終稿）.doc