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證券從業(yè)資格證書(shū)申請(qǐng)須知:執(zhí)業(yè)證書(shū)管理

申請(qǐng)證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)是由申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)的,對(duì)于符合條件的申請(qǐng)人,協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)備案后,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

執(zhí)業(yè)證書(shū)管理

  機(jī)構(gòu)變更

  按照一般的競(jìng)業(yè)禁止原則,從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前,必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢,且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。

  對(duì)于原機(jī)構(gòu)已做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng),協(xié)會(huì)予以受理;對(duì)于原機(jī)構(gòu)未做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng),協(xié)會(huì)暫時(shí)不予受 理,但系統(tǒng)會(huì)在 “備案公示查詢”中做出提示,各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目,并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。待原機(jī)構(gòu)為離職人員報(bào)備相關(guān)信息后,協(xié)會(huì)對(duì)新機(jī)構(gòu)提 交的變更申請(qǐng)予以受理。

  如果離職人員與機(jī)構(gòu)存在糾紛或其他因素機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的,機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)做出書(shū)面情況說(shuō)明。

  年檢時(shí)間

  依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》,協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每?jī)赡赀M(jìn)行一次年檢;對(duì)取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的從業(yè)人員每一年進(jìn)行一次年檢。

  協(xié)會(huì)每年定期開(kāi)展從業(yè)人員年檢工作,通常從當(dāng)年第三季度開(kāi)始至當(dāng)年12月31日結(jié)束,歷時(shí)半年。

  年檢內(nèi)容

  (一)檢查各機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況。機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)情況進(jìn)行自查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改,做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會(huì)要求機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成自查后,向協(xié)會(huì)提交從業(yè)人員管理報(bào)告。 (二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊(cè)要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是否達(dá)到規(guī)定學(xué)時(shí),是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形,以及遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德的基本情況。

  年檢費(fèi)用

  執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付。

  年檢環(huán)節(jié)

  一般從業(yè)人員年檢的主要環(huán)節(jié):(一)個(gè)人填寫(xiě)年檢申請(qǐng)表;

  (二)機(jī)構(gòu)審核,并將年檢結(jié)果在本機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示;

  (三)各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示;

  (四)協(xié)會(huì)公告年檢結(jié)果。

  對(duì)于未通過(guò)年檢的從業(yè)人員,協(xié)會(huì)將暫停其執(zhí)業(yè),并將相關(guān)情況記入誠(chéng)信系統(tǒng)。 2、證券經(jīng)紀(jì)人年檢的主要環(huán)節(jié):(一)機(jī)構(gòu)審核;

  (二)年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。內(nèi)部公示期為10個(gè)工作日;外部公示期為20個(gè)工作日;

  (三)證券經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)信息更新。證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)年檢后,注冊(cè)有效日期自動(dòng)延長(zhǎng)一年。對(duì)于未通過(guò)年檢的證券經(jīng)紀(jì)人,執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)將自動(dòng)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū),一年內(nèi)不得注冊(cè)。

  年檢人員

  通常情況下,年檢工作開(kāi)始后,協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)隨時(shí)向各公司提供需要參加當(dāng)年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。

  年檢是協(xié)會(huì)對(duì)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)人員的定期檢查,年檢程序需通過(guò)執(zhí)業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)組織完成。離開(kāi)執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的人員,機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將其離職信息報(bào)備協(xié)會(huì),離職人員無(wú)需參加年檢。

  年檢結(jié)果

  協(xié)會(huì)每月10日前,通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢情況,執(zhí)業(yè)證書(shū)被注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。

  年檢變更注冊(cè)

  年檢期間,協(xié)會(huì)照常受理從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng),一旦協(xié)會(huì)受理了變更申請(qǐng),其年檢程序?qū)⒈唤K止。變更注冊(cè)完成后,需重新進(jìn)行年檢。從業(yè)人員可選擇先完成年檢再進(jìn)行變更注冊(cè),或變更注冊(cè)完成后,及時(shí)進(jìn)行年檢。

  證書(shū)注銷(xiāo)

  取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的,受到刑事處罰的,被市場(chǎng)禁入的,因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開(kāi)除的,以及違反職業(yè)道德的,由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

  被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)

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