第一部分 合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)

　　第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論

　　一、基本概念

　　熟悉合規(guī)的定義;掌握合規(guī)管理的定義;了解境外金融行業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀;了解境內(nèi)金融行業(yè)合規(guī)管理的產(chǎn)生發(fā)展情況;掌握證券公司合規(guī)管理的必要性和意義。

　　熟悉合規(guī)管理的理念;熟悉合規(guī)管理與公司治理的關(guān)系;熟悉合規(guī)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系。

　　二、合規(guī)風(fēng)險

　　掌握合規(guī)風(fēng)險的基本概念;了解合規(guī)風(fēng)險概念的產(chǎn)生與發(fā)展情況;掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險主要關(guān)注的內(nèi)容;熟悉金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險的基本概念及其主要關(guān)注的內(nèi)容;掌握合規(guī)風(fēng)險與企業(yè)的運(yùn)營風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險的聯(lián)系與區(qū)別;掌握合規(guī)風(fēng)險與法律風(fēng)險之間的聯(lián)系與區(qū)別;熟悉公司全面風(fēng)險管理體系的基本概念;掌握公司風(fēng)險管理體系中合規(guī)管理的作用。

　　了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機(jī)構(gòu)在合規(guī)風(fēng)險重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容方面的共同點(diǎn)與區(qū)別;掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險的特點(diǎn)。

　　第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)

　　一、合規(guī)管理責(zé)任主體

　　掌握公司董事會、經(jīng)營管理層、各部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對公司的合規(guī)管理所承擔(dān)的責(zé)任;掌握公司員工對自身的執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任;掌握子公司的合規(guī)管理責(zé)任。

　　二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設(shè)立

　　熟悉合規(guī)總監(jiān)的法律定位;了解設(shè)立合規(guī)總監(jiān)的意義;掌握合規(guī)總監(jiān)的任職條件及任免規(guī)定;熟悉對合規(guī)總監(jiān)兼職的限制;掌握合規(guī)總監(jiān)的法定職責(zé);了解合規(guī)總監(jiān)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系。

　　掌握合規(guī)部門的法定職責(zé);了解合規(guī)部門的組織形式和二級單元設(shè)置;掌握合規(guī)部門人員所應(yīng)具備的基本素質(zhì)以及選任合規(guī)管理人員的基本要求;熟悉合規(guī)管理人員的培訓(xùn)要求;掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門的獨(dú)立性和履職保障;掌握分支機(jī)構(gòu)合規(guī)崗位設(shè)置;掌握合規(guī)部門、法律部門、風(fēng)險控制部門和稽核部門的相互關(guān)系與分工協(xié)作機(jī)制。

　　三、合規(guī)管理制度建設(shè)

　　掌握合規(guī)管理制度的覆蓋面;掌握合規(guī)管理制度體系的主要組成形式;掌握公司章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)管理制度建設(shè)做出的規(guī)定;掌握董事會、經(jīng)營管理層制定合規(guī)管理制度的義務(wù);掌握合規(guī)制度建設(shè)過程中的分工;掌握合規(guī)基本制度與實(shí)施細(xì)則的關(guān)系;掌握業(yè)務(wù)流程與合規(guī)管理制度的關(guān)系;掌握合規(guī)管理信息系統(tǒng)的主要功能;了解合規(guī)管理信息系統(tǒng)的安全性需求。

　　四、合規(guī)文化建設(shè)

　　熟悉合規(guī)文化的概念;了解企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的涵義;了解合規(guī)文化的主要要素;掌握企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的主要方式、方法。

　　第三章 合規(guī)管理職能的履行

　　一、基本職能

　　(一)制定和實(shí)施合規(guī)政策與程序

　　掌握證券公司制定和實(shí)施合規(guī)政策與程序的目的和意義;了解負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策與程序的主體;了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內(nèi)容。

　　熟悉法律法規(guī)發(fā)生變動時，公司應(yīng)當(dāng)隨之完善有關(guān)管理制度的需求和流程;掌握對制度流程修訂情況的跟蹤檢查方式。

　　(二)組織合規(guī)培訓(xùn)

　　了解證券公司進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的目的和意義;掌握合規(guī)培訓(xùn)的種類、通常采用的形式以及應(yīng)包括的內(nèi)容;熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)項目以及不同業(yè)務(wù)部門合規(guī)培訓(xùn)的重點(diǎn);了解合規(guī)培訓(xùn)的對象、頻率以及效果評估方式。

　　(三)提供合規(guī)咨詢

　　了解合規(guī)咨詢的對象和意義;熟悉在證券公司需要合規(guī)咨詢的事項和情形; 掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門向公司經(jīng)營管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢的方式和程序;掌握合規(guī)總監(jiān)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織提出咨詢的權(quán)利和義務(wù);掌握創(chuàng)新業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢的參與方式。

　　(四)進(jìn)行合規(guī)審查

　　掌握對于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權(quán)利和義務(wù);了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別;掌握合規(guī)審查意見的出具方式;掌握各部門和分支機(jī)構(gòu)對于自身需審查文件的合規(guī)審查責(zé)任。

　　(五)組織合規(guī)檢查

　　了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系;熟悉與其他檢查部門之間的分工協(xié)作;掌握檢查計劃的制定;掌握合規(guī)檢查的基本方法;熟悉合規(guī)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容。

　　(六)實(shí)施合規(guī)監(jiān)測

　　掌握合規(guī)監(jiān)測的范圍和手段;了解合規(guī)監(jiān)測與風(fēng)險控制監(jiān)控的區(qū)別;熟悉敏感信息的概念;熟悉敏感信息知情人的概念;掌握對敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測方式;熟悉證券從業(yè)人員買賣股票的限制;熟悉證券從業(yè)人員股票賬戶開立的限制性要求;了解對電話、電子郵件、即時通訊工具及其他信息交流工具的監(jiān)控方式。

　　(七)處理投訴與舉報

　　掌握投訴與舉報的概念;了解投訴與舉報的處理機(jī)關(guān);掌握投訴與舉報的留痕原則;熟悉投訴與舉報渠道的公開規(guī)定;掌握與合規(guī)管理有關(guān)的投訴與舉報的識別和處理流程。

　　(八)實(shí)施合規(guī)報告

　　了解合規(guī)報告的目的和意義;熟悉合規(guī)報告的基本路徑;熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規(guī)報告的要求;掌握定期合規(guī)報告的報送時間和主要內(nèi)容;熟悉臨時合規(guī)報告的觸發(fā)條件;熟悉臨時合規(guī)報告的基本內(nèi)容。

　　(九)處置合規(guī)風(fēng)險

　　了解合規(guī)風(fēng)險處置的主體;熟悉合規(guī)風(fēng)險處置的主要內(nèi)容;熟悉合規(guī)風(fēng)險處置的基本流程;掌握通過合規(guī)風(fēng)險處置對公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問題的解決方式。

　　(十)實(shí)施監(jiān)管配合

　　了解監(jiān)管配合的目的和意義;熟悉監(jiān)管配合的主要內(nèi)容和一般形式;熟悉監(jiān)管配合中應(yīng)注意的問題。

　　二、專項職能

　　(一)信息隔離墻

　　掌握信息隔離墻的概念;了解信息隔離墻的意義;熟悉物理隔離的概念;熟悉公司員工的保密義務(wù);熟悉高級管理人員分管利益沖突業(yè)務(wù)的限制;掌握觀察名單、限制名單的概念;熟悉名單互相轉(zhuǎn)化的觸發(fā)條件;掌握跨墻的概念;了解跨墻審批流程;掌握靜默期的概念;熟悉聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的限制。

　　(二)反洗錢

　　掌握我國反洗錢的概念和意義;了解構(gòu)成洗錢罪的上游犯罪; 熟悉通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢的常見形式; 掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié);了解證券公司反洗錢內(nèi)部控制體系應(yīng)包括的要素;掌握證券公司開戶環(huán)節(jié)的盡職調(diào)查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求;掌握反洗錢客戶風(fēng)險分類的要求;掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務(wù)、監(jiān)測機(jī)制和保密要求; 熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務(wù);了解證券公司進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)和宣傳的要求。

　　三、考核、問責(zé)及有效性評估

　　(一)考核

　　掌握合規(guī)管理考核的含義;熟悉合規(guī)管理考核的對象;掌握合規(guī)管理考核的主要內(nèi)容;了解合規(guī)總監(jiān)在合規(guī)管理考核中的地位和作用;熟悉公司對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的考核方式。

　　(二)問責(zé)

　　掌握合規(guī)管理問責(zé)的概念;掌握合規(guī)管理問責(zé)的對象;掌握合規(guī)管理問責(zé)的基本方式;了解合規(guī)管理問責(zé)的基本程序;了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規(guī)時承擔(dān)責(zé)任的主體;掌握合規(guī)管理部門需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限;掌握證券公司的合規(guī)管理責(zé)任減免機(jī)制。

　　(三)有效性評估

　　掌握合規(guī)管理有效性評估的概念;了解合規(guī)管理有效性評估的作用;掌握合規(guī)管理有效性評估的主體、對象和主要內(nèi)容;掌握合規(guī)管理有效性評估的程序和主要方法;熟悉合規(guī)管理有效性評估報告的主要格式;熟悉合規(guī)管理有效性評估報告的報送時間。

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