2009年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》練習(xí)題(1)

　　41、在申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)在()預(yù)先披露。

　　A發(fā)行公司網(wǎng)站

　　B 交易所網(wǎng)站

　　C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　　D 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

　　42、若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(guò)()的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

　　A 100人

　　B 200人

　　C 300人

　　D 500人

　　43、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均()。

　　A 稅后利潤(rùn)的50%

　　B 稅后利潤(rùn)的20%

　　C 可分配利潤(rùn)的50%

　　D可分配利潤(rùn)的20%

　　44、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份應(yīng)當(dāng)符合最近()個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于()。

　　A 3，6%

　　B 2，5%

　　C 2，6%

　　D 3，5%

　　45、非公開(kāi)發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于()的，則可以由上市公司自行銷售。

　　A 原前10名股東

　　B 原前15名股東

　　C 原前20名股東

　　D 原前50名股東

　　46、保薦人盡職調(diào)查的絕大部分工作集中于()。

　　A提交發(fā)行申請(qǐng)文件前的盡職調(diào)查

　　B發(fā)審會(huì)前重大事項(xiàng)的調(diào)查

　　C發(fā)審會(huì)后重大事項(xiàng)的調(diào)查

　　D上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查

　　47、發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)，適用()。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到()票為通過(guò)。

　　A特別程序，5

　　B一般程序，3

　　C 一般程序，5

　　D特別程序，3

　　48、定價(jià)增發(fā)、搖號(hào)抽簽操作過(guò)程中，()日，主承銷商刊登搖號(hào)結(jié)果，資金解凍。

　　A T+1

　　B T+2

　　C T+3

　　D T+4

　　49、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有持續(xù)性，并最近()個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。

　　A2

　　B3

　　C4

　　D5

　　50、轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)()。

　　A不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)

　　B不高于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)

　　C不高于前一個(gè)交易日的均價(jià)

　　D不高于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)