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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第一章多選題

  11.企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市,必須由交易所認(rèn)可的1~2個機構(gòu)推薦,并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。

  A.具有交易所會員資格

  B.具備股票主承銷商資格,且信譽良好

  C.最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為

  D.負責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

  12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。

  A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于10%

  B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

  C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

  D.凈資本與負債的比例不得低于8%

  13.根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定,投資銀行部門應(yīng)當(dāng)()。

  A.建立嚴(yán)格的項目風(fēng)險評估體系和項目責(zé)任管理制度

  B.建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評價體系

  C.強化風(fēng)險責(zé)任制

  D.建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序

  14.保薦代表人出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對其采取證券市場禁人的措施。

  A.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

  B.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

  C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

  D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

  15.證券公司應(yīng)建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機構(gòu)評價機制,加強同()等中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。

  A.稅務(wù)事務(wù)所

  B.律師事務(wù)所

  C.會計師事務(wù)所

  D.評估機構(gòu)

  16.保薦制度主要包括()。

  A.建立獨立董事制度

  B.明確保薦期限

  C.確立保薦責(zé)任

  D.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

  17.證券公司有下列()行為之一的,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。

  A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

  B.在承銷過程中,進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動,以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票

  C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

  D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

  18.核準(zhǔn)制與行政審批制相比,具有()特點。

  A.由保薦機構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè),增強了保薦機構(gòu)的責(zé)任

  B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模

  C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核

  D.由主承銷商向機構(gòu)投資者進行詢價

  19.保薦期間分為()。

  A.持續(xù)推薦階段

  B.盡職調(diào)查階段

  C.持續(xù)督導(dǎo)階段

  D.盡職推薦階段

  20.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括()。

  A.證券公司的年度報告

  B.董事會報告

  C.制度與人員的檢查

  D.財務(wù)報表附注

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