31.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，提交()等規(guī)定的資料。

　　A.協(xié)議文本

　　C.驗(yàn)資報(bào)告

　　B.可行性分析報(bào)告

　　D.招募說明書

　　32.在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按()要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況。

　　A.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收人

　　B.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收入情況

　　C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣

　　D.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問收入情況

　　33.承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有()。

　　A.在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

　　B.依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好

　　C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　D.具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　34.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料()。

　　A.變更登記申請(qǐng)報(bào)告

　　B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

　　35.保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括()。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人

　　B.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況

　　C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況

　　D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況

　　36.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過()有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.事先評(píng)估

　　B.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

　　C.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制

　　D.擴(kuò)大分銷渠道

　　多選題

　　1.ABD 2.ABC 3.ABCD 4. AC 5. ABC 6.ABD 7.ABC 8.ABCD 9.A 10.AB

　　11.ABCD 12.BCD 13.ABCD 14. ABC 15. BCD 16.BCD 17.ABC 18.ABCD 19.CD 20.ABD

　　21.BCD 22.ABCD 23.BCD 24. CD 25. ABCD 26.BCD 27.CD 28.ABC 29.ABCD 30.ABCD

　　31.ABD 32.ABD 33.ABCD 34. ACD 35. ABCD 36.ABC