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2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》終極預(yù)測(cè)題

第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題
第 8 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題
第 14 頁(yè):三、判斷題
第 17 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題參考答案
第 21 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題參考答案
第 25 頁(yè):三、判斷題參考答案

  111.下列各項(xiàng)中,屬于財(cái)務(wù)狀況分析應(yīng)包括的內(nèi)容有()。

  A.發(fā)行人應(yīng)披露公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成,分析說(shuō)明主要資產(chǎn)的減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實(shí)際狀況相符

  B.發(fā)行人應(yīng)分析披露最近3年及1期流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率、息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)及利息保障倍數(shù)的變動(dòng)趨勢(shì),并結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資情況及或有負(fù)債等情況,分析說(shuō)明公司的償債能力

  C.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年及1期應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等反映資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)的變動(dòng)趨勢(shì),并結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷(xiāo)售模式及賒銷(xiāo)政策等情況,分析說(shuō)明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力

  D.發(fā)行人最近一期期末持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)、可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的,應(yīng)分析其投資目的、對(duì)發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對(duì)投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計(jì)提是否充足

  112.下列各項(xiàng)中,屬于盈利能力分析應(yīng)包括的內(nèi)容有()。

  A.發(fā)行人應(yīng)列表披露最近3年及1期營(yíng)業(yè)收入的構(gòu)成及比例,并分別按產(chǎn)品(或服務(wù))類(lèi)別及業(yè)務(wù)、地區(qū)分部列示,分析營(yíng)業(yè)收入增減變化的情況及原因

  B.發(fā)行人應(yīng)依據(jù)所從事的主營(yíng)業(yè)務(wù)、采用的經(jīng)營(yíng)模式及行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況,分析公司最近3年及1期利潤(rùn)的主要來(lái)源、可能影響發(fā)行人盈利能力連續(xù)性和穩(wěn)定性的主要因素

  C.發(fā)行人應(yīng)按照利潤(rùn)表項(xiàng)目逐項(xiàng)分析最近3年及1期經(jīng)營(yíng)成果變化的原因,對(duì)于變動(dòng)幅度較大的項(xiàng)目應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明

  D.發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動(dòng)且影響較大的,應(yīng)針對(duì)價(jià)格變動(dòng)對(duì)公司利潤(rùn)的影響作敏感性分析

  113.關(guān)于發(fā)行公告,下列說(shuō)法中,正確的有()。

  A.發(fā)行公告是承銷(xiāo)商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知

  B.在股票發(fā)行獲得核準(zhǔn)后,承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)發(fā)行前2~5個(gè)工作日內(nèi)將發(fā)行公告進(jìn)登在至少一種由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上

  C.發(fā)行公告應(yīng)當(dāng)于承銷(xiāo)期內(nèi)將該發(fā)行公告在各發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)全文張貼

  D.發(fā)行公告是招股說(shuō)明書(shū)不可分割的一部分

  114.保薦人(主承銷(xiāo)商)的盡職調(diào)查必須達(dá)到的目的有()。

  A.充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)情況

  B.充分了解發(fā)行人面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題

  C.有充分理由確信發(fā)行人符合《證券法》等法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件

  D.確信發(fā)行人的申請(qǐng)文件和公開(kāi)募集文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

  115.根據(jù)《證券法》第十三條的有關(guān)規(guī)定,上市公司公開(kāi)發(fā)行新股,必須具備的條件有()。

  A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

  B.具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好

  C.公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,無(wú)其他重大違法行為

  D.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

  116.下列關(guān)于增發(fā)過(guò)程中上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合發(fā)行方式的說(shuō)法中,正確的是()。

  A.這種方式是網(wǎng)下通過(guò)向機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格配售,同時(shí)網(wǎng)上對(duì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行

  B.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第二十二條的規(guī)定,上市公司發(fā)行證券,可以通過(guò)詢(xún)價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格,也可以與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格

  C.上市公司發(fā)行證券的定價(jià),應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定

  D.采用此種發(fā)行方式時(shí),在承銷(xiāo)期開(kāi)始前,發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以不確定發(fā)行定價(jià)和上網(wǎng)發(fā)行量

  117.下列說(shuō)法中,正確的是()。

  A.定價(jià)增發(fā)如有老股東配售,則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“700×××”,配售簡(jiǎn)稱(chēng)為“×××配售”

  B.定價(jià)增發(fā)如有老股東配售,則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“730×××”,配售簡(jiǎn)稱(chēng)為“×××配售”

  C.新股東增發(fā)代碼為“730×××”,增發(fā)簡(jiǎn)稱(chēng)為“×××增發(fā)”

  D.新股東增發(fā)代碼為“700×××”,增發(fā)簡(jiǎn)稱(chēng)為“×××增發(fā)”

  118.增發(fā)新股過(guò)程中的信息披露,一般包括()。

  A.招股意向書(shū)

  B.網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告

  C.網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告

  D.發(fā)行提示性公告

  119.轉(zhuǎn)債的定價(jià)B.1A.C.k-SC.ho1es期權(quán)定價(jià)模型的假設(shè)前提包括()。

  A.股票現(xiàn)行價(jià)格可被自由買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出

  B.期權(quán)是美式期權(quán)

  C.在期權(quán)到期日前,股票無(wú)股息支付

  D.股票的價(jià)格變動(dòng)服從正態(tài)分布

  120.上市公司存在()情形的,不得公開(kāi)發(fā)行證券。

  A.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

  B.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

  C.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

  D.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為

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