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2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》終極預(yù)測題

第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題
第 8 頁:二、多項(xiàng)選擇題
第 14 頁:三、判斷題
第 17 頁:一、單項(xiàng)選擇題參考答案
第 21 頁:二、多項(xiàng)選擇題參考答案
第 25 頁:三、判斷題參考答案

  51.對于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)分別披露最近()年及1期關(guān)聯(lián)交易方名稱、交易內(nèi)容、交易金額、交易價格的確定方法、占當(dāng)期營業(yè)收入或營業(yè)成本的比重、占當(dāng)期同類型交易的比重以及關(guān)聯(lián)交易增減變化的趨勢,與交易相關(guān)應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的余額及增減變化的原因,以及上述關(guān)聯(lián)交易是否仍將持續(xù)進(jìn)行等。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  52.股東大會就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.全票

  53.股票承銷前的盡職調(diào)查主要由()承擔(dān)。

  A.會計(jì)師事務(wù)所

  B.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)

  C.證券交易所

  D.主承銷商

  54.中國證監(jiān)會收到申請文件后,在()個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  55.中國證監(jiān)會收到申請文件后,在()個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定的要求制作申請文件的,中國證監(jiān)會不予受理。

  A.5

  B.6

  C.7

  D.8

  56.擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明,并對招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露,保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  57.資信評級機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告()次跟蹤評級報告。

  A.1

  B.

  C.3

  D.4

  58.公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券,如果存在()的情況,應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議。

  A.公司持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)

  B.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化

  C.凈資產(chǎn)收益率平均低于6%

  D.被注冊會計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報告

  59.股票價格越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值()。

  A.越低

  B.越高

  C.不能確定

  D.先高后低

  60.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定,發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好,最近()年及1期財務(wù)報表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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