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2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》終極預(yù)測(cè)題

第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題
第 8 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題
第 14 頁(yè):三、判斷題
第 17 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題參考答案
第 21 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題參考答案
第 25 頁(yè):三、判斷題參考答案

  81.在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi),主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露以下有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況是()。

  A.因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)

  B.從集中竟價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額

  C.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

  D.發(fā)行人本次籌資總金額

  82.下列說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。

  A.股票的上市須符合公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為15%以上

  B.保薦人更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人,并在5個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告

  C.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,如有尚未完結(jié)的保薦工作,保薦人無(wú)需繼續(xù)完成

  D.承銷商可以通過(guò)大宗交易的方式賣出剩余證券,更加快速

  83.上市公司及時(shí)重新聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)后,持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間說(shuō)法中,正確的是()。

  A.直至相關(guān)違規(guī)行為已經(jīng)得到糾正

  B.不少于相關(guān)情形發(fā)生當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)會(huì)計(jì)年度

  C.直至重大風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)消除

  D.一定情形下深圳證券交易所鼓勵(lì)上市公司順延現(xiàn)有持續(xù)督導(dǎo)期

  84.保薦人(主承銷商)應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查,并在招股說(shuō)明書正文后聲明:“本公司已對(duì)招股說(shuō)明書及其摘要進(jìn)行了核查,確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任!甭暶鲬(yīng)由()簽名。

  A.法定代表人

  B.保薦代表人

  C.項(xiàng)目主辦人

  D.主承銷商

  85.上市公司公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄中屬于第五章即關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件的是()。

  A.募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件

  B.發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

  C.發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或其草案

  D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

  86.上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股的可流通股份上市,下列屬于應(yīng)向上海證券交易所提交的申請(qǐng)文件的是()。

  A.上市報(bào)告書(申請(qǐng)書)

  B.申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議

  C.保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

  D.登記公司對(duì)新增股份登記托管的書面確認(rèn)文件

  87.由于憑證式國(guó)債采用“隨買隨賣”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式,因此,在收款憑證中應(yīng)注明的內(nèi)容有()。

  A.投資者身份

  B.購(gòu)買日期

  C.期限

  D.發(fā)行利率

  88.下列關(guān)于境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備中法律顧問(wèn)的主要職責(zé)的說(shuō)法中,正確的是()。

  A.在企業(yè)的協(xié)助下,對(duì)擬募股企業(yè)與本次發(fā)行有關(guān)的一切事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、資料采集

  B.法律顧問(wèn)的主要職責(zé)是:向公司提供有關(guān)企業(yè)重組、外資股發(fā)行等方面的法律咨詢,協(xié)助企業(yè)完成股份制改組,起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同;調(diào)查、收集企業(yè)的各方面資料

  C.主承銷商的法律顧問(wèn)須協(xié)助其編制招股說(shuō)明書(或信息備忘錄),并準(zhǔn)備有關(guān)的附錄文件;出具外資股發(fā)行法律意見(jiàn)書,并根據(jù)承銷和發(fā)行的需要出具單項(xiàng)法律意見(jiàn)書

  D.對(duì)公司的盈利預(yù)測(cè)進(jìn)行審核

  89.關(guān)于股份有限公司的設(shè)立原則、方式、條件和程序,下列說(shuō)法中,正確的是()。

  A.股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對(duì)象募集設(shè)立,實(shí)行準(zhǔn)則設(shè)立原則

  B.股份有限公司注冊(cè)資本(在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額)的最低限額為人民幣500萬(wàn)元

  C.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì),創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席,方可舉行

  D.設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人,其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

  90.公司在設(shè)立后,應(yīng)及時(shí)登記并予以公告,具體做法包括()。

  A.設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

  B.以募集方式設(shè)立股份有限公司的,應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

  C.公司申請(qǐng)登記的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的,應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)登記前報(bào)經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn),并向公司登記機(jī)關(guān)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件

  D.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)有的法規(guī)規(guī)定,股份有限公司的登記機(jī)關(guān)為設(shè)區(qū)的市(地區(qū))工商行政管理局以上的工商行政管理部門。設(shè)立股份有限公司的同時(shí)設(shè)立分公司的,應(yīng)當(dāng)就設(shè)立分公司向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司成立后,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公告

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