第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 7 頁:二、多項選擇題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 13 頁:一、單項選擇題答案與解析 |
第 17 頁:二、多項選擇題答案與解析 |
第 20 頁:三、判斷題答案與解析 |
31.【答案】 ABCD
【解析】以上選項均屬于證券發(fā)行上市后,保薦機構持續(xù)督導的內(nèi)容。
32.【答案】ACD
【解析】股份有限公司申請其股票上市還應符合以下條件:①公司股本總額不少于人民幣5000萬元;②持有股票面值達到人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人,向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,其向社會公開發(fā)行股份的比例為15%以上;③國務院規(guī)定的其他條件。
33.【答案】 ABCD
【解析】發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會自確認之日起3個月內(nèi)不再受理相關保薦代表人具體負責的推薦;1個自然年度內(nèi)發(fā)生下述事項兩次以上前款情形且排名前10位的,中國證監(jiān)會自確認之日起12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦,已受理的責令保薦機構更換保薦代表人:①證券上市當年累計50%0以上募集資金的用途與承諾不符;②證券上市當年主營業(yè)務利潤比上年下滑50%以上;③證券上市之日起12個月內(nèi)大股東或者實際控制人發(fā)生變更;④首次公開發(fā)行股票之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組;⑤上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組,且未在公開發(fā)行募集文件中披露;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
34.【答案】ABCD
【解析】以上選項均正確。
35.【答案】 ABCD
【解析】主承銷商于T+2日7:00前將確定的配售結果數(shù)據(jù),包括發(fā)行價格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結算平臺。
36.【答案】ABCD
【解析】以上所述均屬于向參與網(wǎng)下配售股票的配售對象。
37.【答案】ABCD
【解析】以上所述均屬于首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括的內(nèi)容。
38.【答案】ABCD
【解析】以上說法均正確。
39.【答案】ABCD
【解析】以上均屬于財務會計信息中需要披露的內(nèi)容。
40.【答案】ABCD
【解析】發(fā)行人應披露的重要事項主要包括:主要業(yè)務發(fā)展目標的進展;所處行業(yè)或市場重大變化;主要投入、產(chǎn)出物供求及價格的重大變化;重大投資;重大資產(chǎn)(股權)收購、出售;發(fā)行人住所的變更;重大訴訟、仲裁案件;重大會計政策的變動;會計師事務所的變動;發(fā)生新的重大負債或重大債項發(fā)生變化;其他應披露的重大事項。
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