21. 為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護投資者的合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展，中國證監(jiān)會發(fā)布了()，要求發(fā)行人就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其 他情形。

　　A.《證券法》 B.《上市公司治理準則》

　　C.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》D.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　22. 首次公開發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　23. 為了規(guī)范和指導(dǎo)保薦機構(gòu)編制、管理證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿，中國證監(jiān)會于2009年3月制定了( )，要求保薦機構(gòu)應(yīng)當按照指引的要求編制工作底稿。

　　A.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》

　　B.《上市公司治理準則》

　　C.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　D.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　24. 資產(chǎn)評估報告的有效期為評估基準日起的()年。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.6

　　25. 發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票需滿足的基本條件是：最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5 000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于( )。

　　A.20% B.30%

　　C.40% D.50%

　　26. 根據(jù)中國證監(jiān)會( )的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應(yīng)通過詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

　　A.《證券法》 B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　27. 信托投資公司作為詢價對象需經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿兩年，注冊資本不低于()億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄。

　　A.2 B.3

　　C.4 D.5

　　28. 詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足( )家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當中止發(fā)行。

　　A.10 B.20

　　C.30 D.50

　　29. ( )應(yīng)當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。

　　A.發(fā)行人 B.主承銷商

　　C.證監(jiān)會 D.證券交易所

　　30. 網(wǎng)上發(fā)行時發(fā)行價格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當按價格區(qū)間()申購。

　　A.上限 B.下線

　　C.平均值 D.以外的范圍

　　31. ( )是指信息披露義務(wù)人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價值的情況全部公開。

　　A.真實性原則 B.準確性原則

　　C.完整性原則 D.及時性原則

　　32. 招股說明書中引用的財務(wù)報告在其最近1期截止日后6個月內(nèi)有效，特殊情況下，發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過()個月。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　33. 發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況包括：前( )名股東。

　　A.3 B.5

　　C.10 D.15

　　34. 發(fā)行人應(yīng)披露近( )年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為，若存在違法違規(guī)行為，應(yīng)披露違規(guī)事實和受到處罰的情況，并說明對發(fā)行人的影響。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　35. 由于商業(yè)秘密等特殊原因致使某些信息確實不便披露的，發(fā)行人可向()申請豁免。

　　A.國務(wù)院 B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會 D.證券交易所

　　36. 改變招股說明書所列發(fā)行股票所募集資金用途，必須經(jīng)()作出決議。

　　A.董事會 B.監(jiān)事會

　　C.股東大會 D.證監(jiān)會

　　37. 上市公司向原股東配股，擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的()。

　　A.20% B.30%

　　C.40% D.50%

　　38. 上市公司申請公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，應(yīng)當由保薦人保薦，并向()申報。

　　A.國務(wù)院 B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會 D.中國證監(jiān)會

　　39. 如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第()日刊登補充公告。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　40. 中國證監(jiān)會收到申請文件后，在( )個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定的要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會不予受理。

　　A.2 B.3

　　C.5 D.10

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