1.投資銀行業(yè)的狹義含義只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的()。

　　A.承銷業(yè)務(wù) B.包銷業(yè)務(wù)

　　C.并購業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問 D.融資業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問

　　2.在20世紀20年代美國投資銀行業(yè)的主要特點是：( )。

　　A.以證券承銷與分銷為主要業(yè)務(wù)

　　B.商業(yè)銀行與投資銀行混業(yè)經(jīng)營

　　C.債券市場取得了重大發(fā)展，公司債券成為投資熱點

　　D.股票市場引人注目

　　3.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，我國根據(jù)其性質(zhì)可以將債券劃分為：()。

　　A.金融債 B.企業(yè)債

　　C.國債 D.信用債

　　4.1996年以來上網(wǎng)定價發(fā)行被普遍采用，與其他曾使用過的發(fā)行方式相比，其優(yōu)點是：()。

　　A.效率高、成本低、安全快捷

　　B.避免了資金體外流動

　　C.可以吸收社會閑資，吸引新股民入市

　　D.完全消除了一級半市場

　　5.中國證監(jiān)會于2003年8月30日發(fā)布(2004年10月15日修訂)的《證券公司債券管理暫行辦法》特別強調(diào)，其所指的證券公司債券，不包括證券公司發(fā)行的()。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券 B.次級債券

　　C.抵押債券 D.信用債券

　　6. 在《公司法》頒布之前，《股份有限公司規(guī)范意見》將募集設(shè)立分為()。

　　A.向特定對象募集設(shè)立 B.定向募集設(shè)立

　　C.社會募集設(shè)立 D.公開募集設(shè)立

　　7. 以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司的股份認購，下列說法正確的是：()。

　　A.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份。

　　B.一次繳納的，應(yīng)即繳納全部出資;分期繳納的，應(yīng)即繳納首期出資。

　　C.首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。

　　D.發(fā)起人首次繳納出資后，應(yīng)當選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機關(guān)報送公司章程、由依法設(shè)定的驗資機構(gòu)出具的驗資證明以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記。

　　8. 關(guān)于股東大會修改公司章程的情況，以下說法不正確的是：()。

　　A.如果公司已發(fā)行境外上市外資股，則根據(jù)《上市公司章程指引》第七十八條至第八十五條的規(guī)定修改。

　　B.如果公司章程的修改將變更或廢除某類別股東的權(quán)利，則應(yīng)當經(jīng)股東大會以特別決議通過和經(jīng)受影響的類別股東在按規(guī)定分別召集的股東會議上通過方可進行。

　　C.股東大會決議通過的章程修改事項應(yīng)經(jīng)主管機關(guān)審批的，須報原審批的主管機關(guān)批準。

　　D.涉及公司登記事項的，依法辦理變更登記;章程修改事項屬于法律、法規(guī)要求披露的信息，按規(guī)定應(yīng)予以公告。

　　9. 關(guān)于股東大會的議事規(guī)則，下列說法正確的是：()。

　　A.股東大會的議事規(guī)則是指股東大會開會期間必須遵守的一系列程序性規(guī)定，這些規(guī)定是股東大會是否規(guī)范運作、其決議是否存在瑕疵的前提和基礎(chǔ)。

　　B.在議事規(guī)則里，可以規(guī)定股東大會如何召集、召開，其職權(quán)如何行使。

　　C.在議事規(guī)則里，可以審議和決定事項的提案等一系列運作細則。

　　D.股東大會在審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)股東參加前款規(guī)定事項的表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)計入有效表決權(quán)總數(shù)。

　　10. 董事會議事規(guī)則內(nèi)容一般包括：( )。

　　A.總則

　　B.董事的任職資格、董事的行為規(guī)范

　　C.董事長的權(quán)利和義務(wù)

　　D.董事會的工作程序、工作費用以及其他事項

　　11.關(guān)于法人財產(chǎn)權(quán)，下列說法正確的是：()。

　　A.在企業(yè)改組為股份公司后，公司擁有包括各出資者投資的各種財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權(quán)。

　　B.法人財產(chǎn)權(quán)無法從法律意義上回答資產(chǎn)歸屬的問題。

　　C.法人財產(chǎn)權(quán)從經(jīng)濟意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題。

　　D.公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ)。

　　12.擬發(fā)行上市公司應(yīng)做到財務(wù)獨立，具體包括下列哪幾項：()。

　　A.擬發(fā)行上市公司應(yīng)設(shè)立其自身的財務(wù)會計部門，建立獨立的會計核算體系和財務(wù)管理制度，并符合有關(guān)會計制度的要求，獨立進行財務(wù)決策。

　　B.擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有其自身的銀行賬戶，不得與其股東單位、其他任何單位或人士共用銀行賬戶。

　　C.股東單位或其他關(guān)聯(lián)方不得以任何形式占用擬發(fā)行上市公司的貨幣資金或其他資產(chǎn)。

　　D擬發(fā)行上市公司可以為控股股東及其下屬單位、其他關(guān)聯(lián)企業(yè)提供擔保，或?qū)⒁詳M發(fā)行上市公司名義的借款轉(zhuǎn)借給股東單位使用。

　　13.判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會計準則規(guī)定外，應(yīng)堅持從嚴原則。關(guān)聯(lián)方主要包括：()。

　　A.控股股東;其他股東;對控股股東及主要股東有實質(zhì)影響的法人或自然人

　　B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè);發(fā)行人參與的合營企業(yè);發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)

　　C.主要投資者個人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關(guān)系密切的人士控制的其他企業(yè)

　　D.其他對發(fā)行人有實質(zhì)影響的法人或自然人

　　14.無形資產(chǎn)實際上是企業(yè)擁有的一種特殊權(quán)利，給企業(yè)帶來的收益具有較高的不確定性，主要包：()。

　　A.商標權(quán)、商譽、著作權(quán) B.專利權(quán)、專有技術(shù)

　　C.土地使用權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)、開采權(quán) D.房屋所有權(quán)

　　15.企業(yè)提出資產(chǎn)評估項目核準申請時，應(yīng)當向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報送下列文件材料：()。

　　A.與評估目的相對應(yīng)的經(jīng)濟行為批準文件或有效材料

　　B.所涉及的資產(chǎn)重組方案或者改制方案、發(fā)起人協(xié)議等材料

　　C.董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法明細表

　　D.資產(chǎn)評估機構(gòu)提交的資產(chǎn)評估報告(包括評估報告書、評估說明、評估明細表及其電子文檔)