二、多選題(每小題2分，共14分)

　　6、 我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( )

　　A 發(fā)行監(jiān)管

　　B 發(fā)行方式

　　C 發(fā)行定價(jià)

　　D 發(fā)行種類

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化雖包含四個(gè)方面，但最后一個(gè)方面是債券管理制度的變化，而不是發(fā)行種類的變化。

　　7、 修訂后的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了( )

　　A 公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限

　　B 規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督

　　C 肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進(jìn)一步發(fā)揮中介結(jié)構(gòu)的市場服務(wù)職能

　　D 將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了交易所的監(jiān)管職能

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　8、 證券公司必須符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )

　　A流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

　　B凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不低于100%

　　D 凈資本與負(fù)債的比例不得低于20%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　9、 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取( )的措施。

　　A 責(zé)令停業(yè)整頓

　　B 指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　　C 撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

　　D 撤銷

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　10、 個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人的應(yīng)具有證券從業(yè)資格，取得執(zhí)業(yè)證書且符合( )

　　A 具備證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B 參加證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格

　　C 所任職機(jī)構(gòu)出具由董事長或總經(jīng)理簽名的推薦函

　　D 未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　11、 承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)具備的基本條件有( )

　　A在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

　　B近1年在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄

　　C 注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或總資產(chǎn)在100億元以上

　　D具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門以及健全的國債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　12、 承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)具備的基本條件有( )

　　A在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

　　B近1年在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄

　　C 注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或總資產(chǎn)在100億元以上

　　D具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門以及健全的國債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：注意各種不同規(guī)定或要求里的時(shí)間。此處要求是近3年，而不是近1年內(nèi)，沒有重大違法記錄。