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2010證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》沖刺模擬題(一)

【答案】2010證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》沖刺模擬題(一)答案

  一、單項選擇題(本大題共70小題,每小題O.5分,共35分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求)

  1.控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額()以上或者持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

  A.50%;30%

  B.50%;30%

  C.50%;50%

  D.30%;30%

  2.對于下列有限公司與殷份有限公司區(qū)別描述不正確的是()。

  A.有限公司有1個以上50個以下股東共同出資設(shè)立,而股份有限公司由2個以上200個以下發(fā)起人發(fā)起設(shè)立

  B.有限公司只能由發(fā)起人集資,不能向社會公開募集股份,而股份公司經(jīng)核準(zhǔn)可以向社會公開募集股份

  C.有限公司股份轉(zhuǎn)讓受到的限制較多,而股份有限公司的股權(quán)可以依法自由轉(zhuǎn)讓

  D.有限公司的出資證明可以轉(zhuǎn)讓、流通,股份公司的股票也可以轉(zhuǎn)讓或者流通

  3.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票,若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券,正在申請上市的證券類別占已發(fā)行股本總額的百分比不得少于(),上市時的預(yù)期市值也不得少于( )萬港元。

  A.10%;3000

  B.15%;3000

  C.15%;5000

  D.10%;5000

  4.國有企業(yè)、集體企業(yè)以及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,向中國證監(jiān)會提出境外上市申請,凈資產(chǎn)不少于()億元人民幣,過去1年稅后利潤不少于( )萬人民幣。

  A.5;5000

  B.4;6000

  C.3;500

  D.2;600

  5按照融資過程中金融中介起到的所用不同,可以將公司的融資方式分為()。

  A.內(nèi)部融資和外部融資

  B.直接融資和間接融資

  C.短期融資和長期融資

  D.股權(quán)融資和債券融資

  6.輔導(dǎo)對象應(yīng)就接受輔導(dǎo)、準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜在當(dāng)?shù)?)主要報紙上連續(xù)公告( ),公告信息中應(yīng)包括派出機構(gòu)的舉報電話及通信地址。

  A.至少2種;2次以上

  B.至少1種;2次以上

  C.至少2種;4次以上

  D.至少1種;1次以上

  7.某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股,繳款結(jié)束日為10月30日,當(dāng)年預(yù)計稅后凈利潤為6400萬元,公司發(fā)行新股前的總股本為12000萬股,用全面攤薄法計算的每股收益為()元。

  A.0.5

  B.0.45

  C.O.3

  D.O.4

  8.上市公司申請發(fā)行新股,要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格,能夠忠實地履行職務(wù), 且最近()個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近( )個月未受到證券交易所的公開譴責(zé)。

  A.36;12

  B.12;24

  C.12;12

  D.24;36

  9.下列情況中,贖回的期權(quán)價值越大,越有利于發(fā)行人的是()。

  A.贖回期限越短,轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價格越大

  B.贖回期限越長,轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價格越小

  C.贖回期限越短,轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價格越小

  D.贖回期限越長,轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價格越大

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課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
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學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
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專項提升班
課程時長:3小時/科
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