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2010證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》沖刺模擬題(二)

  91.根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股東規(guī)定》,以募集方式設(shè)立公司,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股東,應(yīng)符合的條件有( )。

  A.發(fā)起人的出資總額不少于1億元

  B.符合國(guó)家有關(guān)利用外資的規(guī)定

  C.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額達(dá)到公司擬發(fā)行股本總額的25%

  D.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億人民幣

  92.上市公司向證券交易所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市,應(yīng)當(dāng)提交的文件有( )。

  A.上市報(bào)告書

  B.保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

  C.驗(yàn)資報(bào)告

  D.申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議

  93.下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換公司債券的說法正確的是( )。

  A.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3~5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告

  B.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告

  C.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告

  D.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起股份變動(dòng)情況

  94.國(guó)際債券的發(fā)行方式主要有( )。

  A.私募

  B.公募

  C.代銷

  D.包銷

  95.在招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)簡(jiǎn)介員工及其社會(huì)保障情況,主要包括( )。

  A.員工人數(shù)及變化情況

  B.員工專業(yè)結(jié)構(gòu),受教育程度

  C.員工年齡分布

  D.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革等

  96.上市公司作出發(fā)行新股的決定,應(yīng)當(dāng)按照下列哪些要求披露有關(guān)信息?( )

  A.本次發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后,應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所,公告召開股東大會(huì)的通知

  B.本次發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后,應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所,公告召開股東大會(huì)的通知,股東大會(huì)通過本次發(fā)行議案后,公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)公布股東大會(huì)決議,公告中應(yīng)當(dāng)載明“該方案尚須報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)”字樣

  C.股東大會(huì)通過本次發(fā)行議案后,公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)公布股東大會(huì)決議,公告中應(yīng)當(dāng)載明“該方案尚須報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)”字樣

  D.對(duì)于與本次發(fā)行有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在公告中保證該項(xiàng)交易符合公司的最大利益,不會(huì)損害非關(guān)聯(lián)股東的利益及產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

  97.招股說明書的編制應(yīng)遵循的要求是( )。

  A.引用的數(shù)據(jù)應(yīng)注明資料來源,事實(shí)應(yīng)有充分、客觀、公正的依據(jù)

  B.引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字,有關(guān)金額只能用人民幣金額

  C.發(fā)行人可編制招股說明書外文譯本

  D.不得有祝賀性、廣告性和恭維性的內(nèi)容一

  98.在上市公司發(fā)行新股招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露前次募集資金運(yùn)用的情況,包括( )。

  A.前次募集資金的方式

  B.前次募集資金的到位時(shí)間

  C.前次募集資金數(shù)額,前次募集資金時(shí)承諾的資金用途與實(shí)際運(yùn)用情況的比較說明

  D.驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱

  99.在招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)視實(shí)際情況,根據(jù)重要性原則披露主營(yíng)業(yè)務(wù)的情況,主要包括( )。

  A.發(fā)行人主要業(yè)務(wù)的構(gòu)成

  B.每種主要產(chǎn)品的主要原材料和能源供應(yīng)及成本構(gòu)成

  C.每種主要產(chǎn)品或服務(wù)的主要用途

  D.主要產(chǎn)品的工藝流程或服務(wù)的流程圖

  100.在招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露主要客戶及供應(yīng)商的資料,主要包括( )。

  A.向前3名供應(yīng)商合計(jì)的采購(gòu)額占年度采購(gòu)總額的百分比

  B.向前5名供應(yīng)商合計(jì)的采購(gòu)額占年度采購(gòu)總額的百分比

  C.如向單個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)比例或?qū)蝹(gè)客戶的銷售比例超過總額的50%,則應(yīng)披露其名稱及采購(gòu)或銷售的比例

  D.對(duì)前5名客戶的銷售額占年度營(yíng)業(yè)額或銷售總額的百分比

  101.在招股說明書中,發(fā)行人募股資金擬用于收購(gòu)兼并其他法人股份或資產(chǎn)的,應(yīng)主要披露( )。

  A.被收購(gòu)企業(yè)的基本情況及最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度及最近一期的主要財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

  B.收購(gòu)兼并后參股、控股的比例及其控制情況

  C.收購(gòu)的股份或資產(chǎn)

  D.所收購(gòu)股份或資產(chǎn)的評(píng)估、定價(jià)等情況

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