三、判斷題

　　1、境內(nèi)上市外資股又稱B股，是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。 ( )

　　2、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市有盈利要求。( )

　　3、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”。( )

　　4、以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司首次增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，還必須符合募集設(shè)立公司申請發(fā)行B股時(shí)關(guān)于向社會(huì)公開發(fā)行股份比例的要求。 ( )

　　5、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司不可以聘請國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人。 ( )

　　6、在香港創(chuàng)業(yè)板上市，新申請人在任何上市申請之前，須根據(jù)合約在一段固定期間內(nèi)委聘保薦人。 ( )

　　7、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市，新申請人預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為1億港元。( )

　　8、外資股發(fā)行的招股說明書只能采取信息備忘錄的形式。( )

　　9、盡職調(diào)查要求中介機(jī)構(gòu)必須真正盡到自己的責(zé)任，充分核實(shí)企業(yè)提供的材料，減少工作中的失誤，同時(shí)免除因調(diào)查不充分而可能導(dǎo)致的責(zé)任追究。 ( )

　　10、按照國際通行的做法，中國企業(yè)發(fā)行股票，首先應(yīng)當(dāng)按照中國的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)表。( )

　　11、B股公司增資發(fā)行B股，比照B股首次發(fā)行審批階段的程序辦理，無須中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行。 ( )

　　12、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)上市公司所屬企業(yè)到境外上市申請文件進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告等。( )

　　13、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的35%以上;擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上。( )

　　14、經(jīng)批準(zhǔn)，我國股份有限公司在發(fā)行B股時(shí)，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。 ( )

　　15、在香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下，上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認(rèn)購期間的截止日期可更改或延長。( )

　　編輯推薦：

　　2011年證券從業(yè)資格考試時(shí)間安排

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案匯總

　　2011年上半年證券從業(yè)資格考試大綱