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2011證券從業(yè)資格考試《承銷與發(fā)行》預(yù)測(cè)試卷(1)

第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題
第 7 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題
第 11 頁(yè):三、判斷題
第 13 頁(yè):參考答案

  91.信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合( )。

  A.具有較高的同質(zhì)性

  B.能夠產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入

  C.年收益率達(dá)到5%以上

  D.符合法律、行政法規(guī)以及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

  92.以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

  A.發(fā)行人不得認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的金融債券

  B.發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起30個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券

  C.發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的,原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效

  D.定向發(fā)行的金融債券不可免于信用評(píng)級(jí)

  93.不得購(gòu)買儲(chǔ)蓄國(guó)債的機(jī)構(gòu)投資者有( )。

  A.個(gè)人投資者 B.企事業(yè)單位

  C.行政機(jī)關(guān) D.社會(huì)團(tuán)體

  94.公司債券上市條件包括( )。

  A.債券的期限為1年以內(nèi)

  B.債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬(wàn)元

  C.債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí),且債券的信用級(jí)別一般

  D.申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

  95.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市,應(yīng)當(dāng)符合( )。

  A.上市公司在最近3年連續(xù)盈利

  B.上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對(duì)所屬企業(yè)的出資申請(qǐng)境外上市

  C.上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈利潤(rùn)的70%

  D.上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的50%

  96.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,公眾持股市值與持股量方面要求( )。

  A.如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄,由公眾人士持有的股份的市值不得少于l 000萬(wàn)港元

  B.如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄,由公眾人士持有的股份的市值不得少于1億港元

  C.若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值不超過(guò)40億港元,則無(wú)論在任何時(shí)候,公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%

  D.若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值超過(guò)40億港元,則公眾持股量必須為下述兩個(gè)百分比中的較高者:由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%

  97.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)有( )。

  A.盡職調(diào)查 B.持續(xù)督導(dǎo)

  C.信息披露 D.監(jiān)督管理

  98.按持股對(duì)象是否確定劃分,收購(gòu)可以分為( )。

  A.要約收購(gòu) B.敵意收購(gòu)

  C.善意收購(gòu) D.協(xié)議收購(gòu)

  99.外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合( )要求。

  A.投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外

  B.取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

  C.以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份

  D.屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域,投資者不得對(duì)上述領(lǐng)域的上市公司進(jìn)行投資

  100.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的資格條件有( )。

  A.實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元

  B.具有2年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于100萬(wàn)元

  C.由證券從業(yè)資格的人員不得少于30人,其中,具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)3年以上的人員不少于10人,財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人

  D.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

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  2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷匯總

  2011年6月證券從業(yè)考試報(bào)名已開(kāi)始 4月27日截止

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