2011證券從業(yè)資格考試《承銷與發(fā)行》預(yù)測試卷(1)

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.證券公司以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票，除承擔(dān)《中華人民共和國證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.40

　　2.2005年1月1日試行( )，這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價(jià)機(jī)制的初步建立。

　　A.上市保薦制度

　　B.股票定價(jià)制度

　　C.首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度

　　D.上市詢價(jià)制度

　　3.我國企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于( )。

　　A.國務(wù)院

　　B.國務(wù)院證券管理委員會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國人民銀行

　　4.1998年通過的《中華人民共和國證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用( )。

　　A.核準(zhǔn)制

　　B.審批制

　　C.審核制

　　D.注冊制

　　5.上海證券交易所和深圳證券交易所對企業(yè)債券上市實(shí)行( )制度。

　　A.上市推薦人

　　B.上市登記

　　C.上市核準(zhǔn)

　　D.上市注冊

　　6.控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

　　A.50%，50%

　　B.50%，55%

　　C.50%，60%

　　D.60%，70%

　　7.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　8.股份有限公司應(yīng)當(dāng)每年召開( )次年會(年度股東大會),年會應(yīng)當(dāng)于上一會計(jì)年度結(jié)束之日起的( )個(gè)月內(nèi)舉行。

　　A.1，3

　　B.2，3

　　C.2，6

　　D.1，6

　　9.股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　10.公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的( )。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

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