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2011證券從業(yè)資格考試《承銷與發(fā)行》預(yù)測試卷(3)

第 1 頁:一、單項選擇題
第 7 頁:二、多項選擇題
第 11 頁:三、判斷題
第 14 頁:參考答案

  31.若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過( )的情況,發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

  A.100人 B.200人 C.300人 D.500人

  32.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員( )從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況,以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。

  A.最近半年 B.最近1年 C.最近2年 D.最近3年

  33.發(fā)行人應(yīng)在( )中披露發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況。發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)及主要財務(wù)指標(biāo),本次發(fā)行情況及募集資金用途等。

  A.董事會聲明與發(fā)行人提示”

  B.“風(fēng)險因素”

  C.“招股說明書概覽”

  D.“發(fā)行人的基本情況”

  34.招股說明書的有效期為( )個月,自中國證監(jiān)會校準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書( )起計算。

  A.6,最后一次簽署次日

  B.3,第一次簽署之日

  C.6,最后一次簽署之日。

  D.3,第一次簽署次日

  35.上市公司非公開發(fā)行新股是指( )。

  A.上市公司向特定對象發(fā)行新股

  B.上市公司向不特定對象發(fā)行新股

  C.向原股東配售股份

  D.向不特定對象公開募集股份

  36.公開募集證券說明書自( )內(nèi)有效。

  A.最后簽署之日起3個月

  B.最后簽署之日起6個月

  C.最后簽署之日起l2個月

  D.最后簽署之日起2年

  37.上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中發(fā)行人應(yīng)披露最近( )年內(nèi)募集資金運用的基本情況。

  A.2 B.3 C.4 D.5

  38.上市公司申請發(fā)行新股,要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格,能夠忠實和勤勉地履行職務(wù),最近( )內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近( )內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

  A.12個月,l6個月 B.36個月,36個月

  C.12個月,l2個月 D.36個月,l2個月

  39.上市公司發(fā)行新股決議( )年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的,須重新提請( )表決。

  A.1,股東大會 B.2,股東大會 C.1,董事會 D.2,董事會

  40.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

  A.6個月 B.3個月 C.1年 D.2年

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  2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》模擬試卷匯總

  2011年6月證券從業(yè)考試報名已開始 4月27日截止

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