31.若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過( )的情況，發(fā)行人應詳細披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

　　A.100人 B.200人 C.300人 D.500人

　　32.發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員( )從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。

　　A.最近半年 B.最近1年 C.最近2年 D.最近3年

　　33.發(fā)行人應在( )中披露發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況。發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)及主要財務(wù)指標，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。

　　A.董事會聲明與發(fā)行人提示”

　　B.“風險因素”

　　C.“招股說明書概覽”

　　D.“發(fā)行人的基本情況”

　　34.招股說明書的有效期為( )個月，自中國證監(jiān)會校準發(fā)行申請前招股說明書( )起計算。

　　A.6，最后一次簽署次日

　　B.3，第一次簽署之日

　　C.6，最后一次簽署之日。

　　D.3，第一次簽署次日

　　35.上市公司非公開發(fā)行新股是指( )。

　　A.上市公司向特定對象發(fā)行新股

　　B.上市公司向不特定對象發(fā)行新股

　　C.向原股東配售股份

　　D.向不特定對象公開募集股份

　　36.公開募集證券說明書自( )內(nèi)有效。

　　A.最后簽署之日起3個月

　　B.最后簽署之日起6個月

　　C.最后簽署之日起l2個月

　　D.最后簽署之日起2年

　　37.上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中發(fā)行人應披露最近( )年內(nèi)募集資金運用的基本情況。

　　A.2 B.3 C.4 D.5

　　38.上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，最近( )內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近( )內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。

　　A.12個月，l6個月 B.36個月，36個月

　　C.12個月，l2個月 D.36個月，l2個月

　　39.上市公司發(fā)行新股決議( )年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請( )表決。

　　A.1，股東大會 B.2，股東大會 C.1，董事會 D.2，董事會

　　40.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.6個月 B.3個月 C.1年 D.2年

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》模擬試卷匯總

　　2011年6月證券從業(yè)考試報名已開始 4月27日截止