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2011證券從業(yè)資格考試《承銷與發(fā)行》預(yù)測(cè)試卷(3)

第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題
第 7 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題
第 11 頁(yè):三、判斷題
第 14 頁(yè):參考答案

2011證券從業(yè)資格考試《承銷與發(fā)行》預(yù)測(cè)試卷(3)

  一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng),不選、錯(cuò)選均不得分。

  1.下列關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。

  A.由保薦人培育、選擇和推薦企業(yè),增強(qiáng)了保薦人的責(zé)任

  B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要進(jìn)行選擇股票發(fā)行的規(guī)模

  C.在發(fā)行審核上,將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核

  D.在股票發(fā)行定價(jià)上,與發(fā)行人直接確定發(fā)行價(jià)格

  2.2005年l0月9日,( )兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元,熊貓債券由此誕生。

  A.亞洲開(kāi)發(fā)銀行和國(guó)際貨幣基金組織

  B.國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行

  C.世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行

  D.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行

  3.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外,上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。

  A.10 B.20 C.25 D.30

  4.證券公司在承銷過(guò)程中違反相關(guān)規(guī)定撰寫(xiě)或者發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告,除承擔(dān)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

  A.12 B.24 C.36 D.48

  5.公司作出減少注冊(cè)資本決議后應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人,債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起( )日內(nèi),未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起( )日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。

  A.10,20 B.15,25 C.10,30 D.30,45

  6.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,股東大會(huì)審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的( )以上的股東的提案。

  A.1% B.5% C.3% D.10%

  7.上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)( )的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保。

  A.70% B.60% C.50% D.40%

  8.采取募集方式設(shè)立的股份公司,章程草案須提交( )表決通過(guò);發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的,須向( )報(bào)送公司章程草案。

  A.董事會(huì),財(cái)政部

  B.股東大會(huì),中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.監(jiān)事會(huì),財(cái)政部

  D.創(chuàng)立大會(huì),中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  9.以募集方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起( )日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。

  A.15 B.20 C.30 D.60

  10.執(zhí)行分析程序,確定重要性水平,分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn),屬于審計(jì)的( )。

  A.審計(jì)回顧階段 B.審計(jì)完成階段

  C.實(shí)施審計(jì)階段 D.計(jì)劃階段

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  2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷匯總

  2011年6月證券從業(yè)考試報(bào)名已開(kāi)始 4月27日截止

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