2011證券從業(yè)資格考試《承銷與發(fā)行》預(yù)測(cè)試卷(3)

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.下列關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.由保薦人培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦人的責(zé)任

　　B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要進(jìn)行選擇股票發(fā)行的規(guī)模

　　C.在發(fā)行審核上，將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核

　　D.在股票發(fā)行定價(jià)上，與發(fā)行人直接確定發(fā)行價(jià)格

　　2.2005年l0月9日，( )兩家國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，熊貓債券由此誕生。

　　A.亞洲開發(fā)銀行和國(guó)際貨幣基金組織

　　B.國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

　　C.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

　　D.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行

　　3.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。

　　A.10 B.20 C.25 D.30

　　4.證券公司在承銷過程中違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告，除承擔(dān)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.12 B.24 C.36 D.48

　　5.公司作出減少注冊(cè)資本決議后應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人，債權(quán)人自接到通知書之日起( )日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起( )日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。

　　A.10，20 B.15，25 C.10，30 D.30，45

　　6.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的( )以上的股東的提案。

　　A.1% B.5% C.3% D.10%

　　7.上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)為資產(chǎn)負(fù)債率超過( )的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保。

　　A.70% B.60% C.50% D.40%

　　8.采取募集方式設(shè)立的股份公司，章程草案須提交( )表決通過;發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的，須向( )報(bào)送公司章程草案。

　　A.董事會(huì)，財(cái)政部

　　B.股東大會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)，財(cái)政部

　　D.創(chuàng)立大會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　9.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起( )日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。

　　A.15 B.20 C.30 D.60

　　10.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，屬于審計(jì)的( )。

　　A.審計(jì)回顧階段 B.審計(jì)完成階段

　　C.實(shí)施審計(jì)階段 D.計(jì)劃階段

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