一、復(fù)習(xí)題

　　(一)名詞解釋

　　1.國債一級自營商

　　2.行政分配方式

　　3.承購包銷方式

　　4.公開招標(biāo)方式

　　5.以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　6.以價格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)

　　7.以交款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　8.以交款期為標(biāo)的的美國式招標(biāo)

　　9.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　10.以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)

　　(二)填空題

　　1.國債一級自營商，是指具備一定資格條件并經(jīng)____、____和____和共同審核確認(rèn)的銀行、證券公司和其他非銀行金融機(jī)構(gòu)。

　　2.國債一級自營商可以直接向____承銷和投標(biāo)國債，并開展分銷、零售業(yè)務(wù)。

　　3._____是國債一級市場與二級市場的重要參與者，是聯(lián)系國債發(fā)行者和投資者的第一個環(huán)節(jié)。

　　4.國債一級自營商在二級市場上起著重要的作用，它要維護(hù)國債二級市場的____。

　　5.我國國債一級自營商制度與國債的____方式密切相連。

　　6.____年我國在國債承銷中開始試行國債一級自營商制度，并制定了一系列自營商的管理辦法。

　　7.1993 年我國共有____家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銀行被批準(zhǔn)成為第一批國債一級自營商。

　　8.____、證券公司，可以從事有價證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的____，以及其他可以從事國債承銷、代理交易、自營業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)可以申請成為國債一級自營商。

　　9.申請成為國債一級自營商必須具有法定____以上的實收貨幣資本。

　　10.憑證式國債主要由____承銷，各地____和各國債一級自營商也可參與發(fā)行。

　　11.國債承銷價格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的____，反之就有可能發(fā)生虧損。

　　12.如果國債承銷價格定得過____，投資者就會傾向于在二級流通市場上購買已流通的國債。

　　13.在國債承銷中，承銷商可獲得其承銷金額一定比例的____。

　　14.一般來說，當(dāng)人們預(yù)測利率將上調(diào)時，會傾向于投資____國債;當(dāng)人們預(yù)測利率將下降時，會傾向于投資____國債。

　　15.在國債承購包銷中，國債承銷的收入來源主要有四種：____、____、資金占用的利息收入以及留存自營國債的交易獲益。

　　四、多選

　　1、國債承銷風(fēng)險與____因素有關(guān)。

　　A.國債本身的條件

　　B.發(fā)行市場狀況

　　C.社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境的穩(wěn)定性

　　D.物價狀況

　　E.利率狀況

　　2.在國債承購包銷的過程中，國債承銷的收益來源主要有____。

　　A.分銷價格與結(jié)算價格的差價

　　B.發(fā)行期間向投資者收取的經(jīng)手費(fèi)

　　C.發(fā)行手續(xù)費(fèi)

　　D.資金占用的利息收入

　　E.留存自營國債的交易獲益

　　3.國債承銷風(fēng)險與發(fā)行市場狀況有關(guān)，發(fā)行市場狀況指的是____。

　　A.發(fā)行市場的資金供給狀況

　　B.發(fā)行市場上其他證券品種的供給狀況

　　C.債券發(fā)行市場的平均利率水平

　　D.投資者的投資偏好

　　E.國債本身的條件

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試卷

　　2011證券從業(yè)考試投資分析全真模擬試卷及答案(1)

　　2011證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識模擬試卷及答案(1)