一、單項選擇題(每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

　　1.美國1864年的( )禁止國民銀行從事證券市場活動，只有那些私人銀行可以通過吸收儲戶存款，然后在證券市場上開展承銷或投資活動。

　　A.《麥克法頓法》 B.《國民銀行法》

　　C.《證券法》 D.《格拉斯?斯蒂格爾法》

　　2.2008年，為了防范華爾街危機(jī)波及高盛和摩根斯坦利，美國聯(lián)邦儲備委員會批準(zhǔn)了摩根斯坦利和高盛發(fā)生了什么樣的轉(zhuǎn)變：( )。

　　A.要求金融機(jī)構(gòu)在證券業(yè)務(wù)與存貸業(yè)務(wù)之間做出選擇

　　B.從投資銀行轉(zhuǎn)型為傳統(tǒng)的銀行控股公司。

　　C.投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)上嚴(yán)格分離。

　　D.更加復(fù)雜的衍生金融交易可以使用電腦程序安排。

　　3.股票發(fā)行的( )要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。

　　A.注冊制 B.審查制

　　C.監(jiān)管制 D.核準(zhǔn)制

　　4. 1998年( )出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　A.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　B.《證券市場禁入規(guī)定》

　　C.《中華人民共和國證券法》

　　D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　5. ( )可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，并要求其報送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。

　　A.中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會

　　C.財政部 D.中國人民銀行

　　6.我國( )規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。

　　A.《證券法》 B.《銀行法》

　　C.《公司法》 D.《保險法》

　　7.股份有限公司采取( )設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。

　　A.募集設(shè)立方式 B.發(fā)起設(shè)立方式

　　C.合伙設(shè)立方式 D.注冊設(shè)立方式

　　8.發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)同( )簽訂代收股款協(xié)議。

　　A.保險公司 B.證券公司

　　C.基金公司 D.銀行

　　9.股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A.1/3 B.2/3

　　C.1/4 D.3/4

　　10.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.10 B.15

　　C.20 D.30

　　2011證券從業(yè)資格考試新教材大綱變動匯總

　　2001-2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題匯總

　　2007-2011年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題