二、多項選擇題

　　1、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合( )規(guī)定。

　　A、 高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

　　B、 最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形

　　C、 最近3個會計年度連續(xù)盈利

　　D、 最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券2年的利息

　　2、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說法正確的是( )。

　　A、 發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序

　　B、 可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定

　　C、 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票

　　D、對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月起方可行權(quán)

　　3、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置( )的，應(yīng)明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。

　　A、 回售條款

　　B、 轉(zhuǎn)股價格修正條款

　　C、 贖回條款

　　D、 以上都不對

　　4、下列說法正確的是( )。

　　A、 可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元

　　B、 上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利，對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，無此要求

　　C、 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項

　　D、 可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定，但必須符合國家的有關(guān)規(guī)定

　　5、下列說法正確的是( )。

　　A、 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個交易日內(nèi)披露實施轉(zhuǎn)股的公告

　　B、 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3～5個交易日內(nèi)披露付息公告

　　C、 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3～5個交易日內(nèi)披露本息兌付公告

　　D、 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況

　　6、可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列( )事項之一的，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會議。

　　A、擬變更募集說明書的約定

　　B、發(fā)行人不能按期支付本息

　　C、發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)

　　D、保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化

　　7、上市公司申請發(fā)行證券，董事會應(yīng)當(dāng)依法就( )事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。

　　A、 本次證券發(fā)行的方案

　　B、 本次募集資金使用的可行性報告

　　C、 本次募集資金使用的報告

　　D、 其他必須明確的事項

　　8、贖回公告應(yīng)當(dāng)載明( )等內(nèi)容。

　　A、贖回的程序

　　B、贖回價格

　　C、付款方法

　　D、贖回時間

　　9、關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是( )。

　　A、 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外

　　B、 以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計對外擔(dān)保的金額

　　C、 提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用

　　D、 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，必須提供擔(dān)保

　　10、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的職責(zé)包括( )。

　　A、 保薦人應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

　　B、 保薦人應(yīng)向證券交易所申報核查中的主要問題及其結(jié)論

　　C、 保薦人應(yīng)對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進行核查

　　D、 保薦人負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負(fù)責(zé)報送發(fā)行申請文件