42.發(fā)行人應依法與擔保人簽訂擔保合同，擔保范圍應包括除可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金還包括_____.

　　A.實現(xiàn)債權的費用 B.轉(zhuǎn)換的費用 C.手續(xù)費 D.交易的費用

　　43.投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達到____%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時，應依照前款規(guī)定進行書面報告和公告。

　　A.10 B. 15 C. 20 D. 25

　　44.網(wǎng)上定價，競價方式是指__________利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進行股票申購的股票發(fā)行方式。

　　A.發(fā)行人 B.承銷商 C.主承銷商 D.證券交易所

　　45.以募滿發(fā)行額為止所有投標商的最低中標價格為最后中標價格，全體投標商的中標價格是單一的，這種方式為____。

　　A. 荷蘭式 B. 美國式 C.既是美國式又是荷蘭式 D. 都不是

　　46.一般說來對利率或者發(fā)行價格已確定的國債，采用____。

　　A.荷蘭式 B.美國式 C.繳款期招標 D.這三種都可以

　　47.對于事先已確定發(fā)行條件的國債仍采取承購包銷方式，目前主要運用于_____。

　　A.可上市流通的憑證試國債的發(fā)行 B .不可上市流通的國債發(fā)行

　　C. 可上市流通的憑證試國債的發(fā)行 D.不可上市流通的憑證試國債的發(fā)行

　　48.在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個，其中哪一個收入有可能無法確保實現(xiàn)的。

　　A.差價收益 B.發(fā)行手續(xù)費收益

　　C.資金占用哦利息收益 D. 留存自營國債的交易收益

　　49.承銷商在分得包銷的國債后，向____提供一個自營帳戶托管帳戶，將在證券交易所注冊的記帳式國債全部托管于改帳戶中。

　　A.投資者 B.發(fā)行人 C.交易所 D.銀行

　　50.憑證試國債是一種_______債券

　　A. 不可上市流通的收益型債券 B. 不可上市流通的儲蓄型債券 C.可上市流通的收益型 D.可上市流通的儲蓄型債券

　　51.招股說明書的有效期為_____。

　　A.一個月 B.三個月 C.六個月 D.一年

　　52.承銷商接受發(fā)行的債券，向社會上不指定的廣泛投資者進行募集的方式稱為——。

　　A.私募 B.公募 C.全額包銷 D.代銷

　　53.承銷商先將債券全部認購下來，然后按照市場條件轉(zhuǎn)售給投資者的方式稱為_____。

　　A.代銷 B.余額包銷 C.助銷

　　D.全額包銷

　　54.境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應該_____。

　　A. 不少于5000萬港元 B.不少于1億港元

　　C.不少于1.5億港元D.不少于2億港元

　　55.以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應_____。

　　A. 不少于1億人民幣 B.不少于1.5億人民幣

　　C.不少于2億人民幣 D.不少于2.5億人民幣

　　56.已設立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，公司凈資產(chǎn)總值應不低于_____。

　　A. 5000萬人民幣 B.1億人民幣 C.1.5億人民幣 D.2億人民幣

　　57.國際推介的對象主要是_____。

　　A.機構投資者 B.承銷商 C.個人投資者 D.主承銷商

　　58.測定債券發(fā)行人償還債務本金和利息可靠性，主要依靠_____。

　　A、資信評級 B、票面利率 C、發(fā)行價格 D、發(fā)行規(guī)模

　　59.資產(chǎn)流動性風險屬于_____。

　　A.市場風險 B.業(yè)務經(jīng)營風險 C.財務風險 D.管理風險

　　60.依法對上市公司新股發(fā)行活動進行監(jiān)督管理的是_____。

　　A.國務院證券委員會 B.證券業(yè)協(xié)會 C. 上海、深圳證券交易所 D.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　61.上市公司申請發(fā)行新股，應當符合_____。

　　A.公司法 B.合同法 C.票據(jù)法 D.企業(yè)法

　　62.上市公司有下列情形的，中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行申請_____。

　　A. 最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為

　　B. 公司在最近5年內(nèi)財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　C. 招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　D. 存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務進行交易的行為

　　63.決定聘請主承銷商的權力歸于_____。

　　A.中國證監(jiān)會 B.上市公司股東大會 C.上市公司董事會 D.證券業(yè)協(xié)會

　　64.上市公司新股發(fā)行申請的審核意見_____。

　　A.由中國證監(jiān)會作出 B.由股票發(fā)行審核委員會作出

　　C.由國務院證券委員會作出 D.由證券業(yè)協(xié)會作出

　　65.發(fā)行新股時的律師費用屬于_____。

　　A.發(fā)行費用 B.承銷費用 C.發(fā)行手續(xù)費用 D.評估費用募股

　　66.內(nèi)部控制制度的“三性”不包括_____。

　　A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及時性

　　67.公司盈利預測報告的編制應遵循_____。

　　A.謹慎性原則 B.及時性原則 C.一貫性原則 D.可比性原則

　　68.股權投資風險屬于_____。

　　A.財務風險 B.政策性風險 C.管理風險 D.募股資金投向風險

　　69.在招股說明書中，發(fā)行人應披露有關股本的情況，主要包括_____。

　　A.持股量列最大10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職

　　B. 發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革

　　C. 內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況

　　D. 內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況

　　70.在招股說明書中，發(fā)行人應披露其發(fā)起人(應追溯至實際控制人)的基本情況，主要包括_____。

　　A. 發(fā)行人股本結(jié)構的歷次變動情況 B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭議的情況

　　C.外資股份(若有)持有人的有關情況 D.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革