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2012年證券從業(yè)考試發(fā)行承銷模擬試題及答案(一)

  41.發(fā)行人應(yīng)披露本次發(fā)行的基本情況,主要包括——。

  A.發(fā)行費(fèi)用概算 B.每股面值 C.總股本 D.每股發(fā)行價 E.承銷方式

  42.與發(fā)行人有關(guān)的風(fēng)險因素有——。

  A.市場風(fēng)險 B.財務(wù)風(fēng)險 C.政策性風(fēng)險 D.管理風(fēng)險 E.業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險

  43.國際債券的發(fā)行方式主要有——。

  A.公募 B.私募 C.代銷 D.全額包銷 E.余額包銷

  44.企業(yè)債券的承銷方式有——。

  A.代銷 B.全額包銷 C.助銷 D.余額包銷 E.轉(zhuǎn)銷

  45.債券利息支付方式一般為——。

  A.以單利計付利息一次性付息 B.以復(fù)利計付利息一次性付息 C.以貼現(xiàn)方式計付利息一次性付息D.以連續(xù)利息計付利息一次性付息E.分次付息

  46.債券的發(fā)行價格——。

  A.只能等于面值 B.可以等于面值 C.可以低于面值D.可以高于面值 E.不可以高于面值

  47.國際債券的發(fā)行條件主要有——。

  A.資信評級 B.票面利率 C.擔(dān)保 D.承銷商 E.償還期限

  48.國際債券的償還方式——。

  A.可以是債券期滿一次償還 B.只能是債券期滿一次償還 C.可以在中途開始償還

  D.不可以在中途償還 E.A或C

  49.信息披露的原則是——。

  A.真實(shí)性原則 B.完整性原則 C.準(zhǔn)確性原則 D.連續(xù)性原則 E.及時性原則

  50.發(fā)行人應(yīng)披露的關(guān)聯(lián)方有——。

  A. 控股股東 B.對控股股東有實(shí)質(zhì)影響的自然人 C.發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)

  D.控股股東參股的企業(yè) E.關(guān)鍵管理人員控制的企業(yè)

  51.應(yīng)披露的關(guān)聯(lián)關(guān)系主要包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間存在的——。

  A.股權(quán)關(guān)系 B.人事關(guān)系 C.管理關(guān)系 D.商業(yè)利益關(guān)系 E.血緣關(guān)系

  52.發(fā)行人應(yīng)披露的關(guān)聯(lián)交易主要包括——。

  A.代理 B.提供勞務(wù) C.租賃 D.委托經(jīng)營 E.擔(dān)保

  53.發(fā)行人應(yīng)在上市公告書設(shè)一概覽,內(nèi)容主要包括——。

  A.股票代碼 B.總股本 C.股票簡稱 D.本次上市流通股本 E.可流通股本

  54.發(fā)行人應(yīng)在上市公告書緒言部分披露——。

  A. 編制上市公告書依據(jù)的法律、法規(guī)名稱

  B.股票發(fā)行核準(zhǔn)的部門和文號、發(fā)行數(shù)量和價格等

  C .股票上市的批準(zhǔn)單位和文號、上市地點(diǎn)、股票簡稱和代碼等

  D.本上市公告書與招股說明書所刊載內(nèi)容的關(guān)系

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