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2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前預(yù)測題及答案

2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前預(yù)測題及答案
第 1 頁:單選題
第 4 頁:多選題
第 6 頁:判斷題
第 9 頁:參考答案

  21.董事會秘書為上市公司高級管理人員,對公司和董事會負(fù)責(zé),有權(quán)參加()。

  A.監(jiān)事會會議

  B.股東大會

  C.董事會會議

  D.高級管理人員相關(guān)會議

  22.上市公司申請發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

  A.最近12個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載

  B.不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章,受到中國證監(jiān)會的行政處罰,或者受到刑

  事處罰的行為

  C.不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章,受到行政處罰

  且情節(jié)嚴(yán)重,或者受到刑事處罰的行為

  D.不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為

  23.關(guān)于定價增發(fā)操作流程,假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日,下列說法正確的是()。

  A.T一2日,招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報

  B.T+1日,主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購定金驗資

  C.T+3日,主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告,退還未獲配售的網(wǎng)下申購定金

  D.T+3日,網(wǎng)上申購資金解凍,網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗資

  24.增發(fā)新股過程中涉及的()等,須在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上刊登。

  A.招股意向書摘要

  B.網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告

  C.提示性公告

  D.上市公告書

  25.新股發(fā)行中,董事會應(yīng)當(dāng)就()等事項作出決議,并提請股東大會批準(zhǔn)。

  A.新股發(fā)行的方案

  B.本次募集資金使用的可行性報告

  C.前次募集資金使用的報告

  D.其他必須明確的事項

  26.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素包括()。

  A.股票波動率

  B.贖回、回售條款

  C.轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股期限

  D.票面利率

  27.申請發(fā)行可交換公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列()規(guī)定。

  A.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

  B.公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

  C.應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物

  D.當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告目前20個交易日

  均價計算的市值的50%

  28.上市公司向證券交易所申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市,應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。

  A.申請上市的董事會和股東大會決議

  B.發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告

  C.上市報告書(申請書)

  D.登記公司對新增股份和可轉(zhuǎn)換公司債券登記托管的書面確認(rèn)文件

  29.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。

  A.最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為

  B.最近2年連續(xù)盈利

  C.核心資本充足率不低于8%

  D.貸款損失準(zhǔn)備計提充足

  30.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

  A.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近l期末凈資產(chǎn)額的40%

  B.募集的資金必須符合股東會或股東大會核準(zhǔn)的用途,且符合國家產(chǎn)業(yè)政策

  C.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息

  D.經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級,債券信用級別一般

  31.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件是()。

  A.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

  B.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求

  C企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好,發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利

  D.企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定

  32.已設(shè)立的股份有限公司增加資本,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時,應(yīng)當(dāng)符合的條件

  有()。

  A.公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足,所得資金的用途與募股時確定的用途相符,并且

  資金使用效益良好

  B.公司從前l(fā)次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為

  C.公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公

  司,不可連續(xù)計算

  D.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣

  33.國際推介活動中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有()。

  A.防止推銷違例

  B.把握推銷發(fā)行的時機(jī)

  C.宣傳的內(nèi)容一定要真實

  D.推銷時間應(yīng)盡量延長

  34.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,公眾持股市值與持股量方面要求是()。

  A.如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄,由公眾人士持有的股份的市值不得少于

  3000萬港元

  B.若新申請人上市時市值不超過40億港元,則無論在任何時候,公眾人士持有的股份

  須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%

  C.如新申請人具備l2個月活躍業(yè)務(wù)記錄,由公眾人士持有的股份的市值不得少于l.5

  億港元

  D.若新申請人上市時市值超過40億港元,則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較

  高者:由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%

  35.有()情形之一的,為擁有上市公司控制權(quán)。

  A.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大

  影響

  B.投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%

  C.投資者為上市公司持股20%以上的控股股東

  D.投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任

  36.常見的反收購條款有()。

  A.每年部分改選董事會成員

  B.限制董事資格

  C.超級多數(shù)條款

  D.“白衣騎士”策略

  37.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè),以下出資時間符合規(guī)定的有()。

  A.外國投資者應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個月內(nèi)向轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東或出

  售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)支付全部對價

  B.對特殊情況需要延長者,經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后,應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日

  起6個月內(nèi)支付全部對價的60%以上,l年內(nèi)付清全部對價

  C.外國投資者出資比例低于企業(yè)注冊資本25%,投資者以現(xiàn)金出資的,應(yīng)自外商投資

  企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內(nèi)繳清

  D.外國投資者出資比例低于企業(yè)注冊資本25%,投資者以實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等出資的,

  應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內(nèi)繳清

  38.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體有()。

  A.中國人民銀行

  B.中國證監(jiān)會

  C.中國證券業(yè)協(xié)會

  D.財政部

  39.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有()情形的,不得擔(dān)任財務(wù)

  顧問。

  A.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

  B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

  C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰

  D.最近24個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

  40.財務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)有()。

  A.幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購公告

  B.商議收購條款

  C.尋找目標(biāo)公司

  D.提出收購建議

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